一线 | 因交易员网聊交流客户交易信息 高盛被罚1.1亿美元

腾讯《一线》康路 发自纽约

2018年5月1日，美联储发布公告称，高盛集团因为此前在外汇交易中存在“不安全且不可靠”的行为，对其罚款5475万美元。同期，纽约金融管理局(DFS)对高盛进行等额罚款。

纽约金融管理局公告称，通过调查2008年至2013年期间的外汇交易后发现，高盛外汇交易员频繁在网络聊天室中，同其他银行的交易员透露客户信息、交换外汇市场信息，以牟取私利。

（图：美联储对高盛的罚款声明）

调查人员发现，高盛外汇交易员常以“代号”暗示交易信息，比如以“撒旦卖出8欧元”代指某客户正在以特定的价格卖出8百万价值的欧元。其他代指客户的称呼，还包括“小提琴手”或是“狡猾的澳大利亚佬”。这一行为被高盛内部销售部门发现后，并未及时通报合规部门，也并未得到遏止。美联储当天发布的声明表示，高盛集团在对外汇交易员的监管和合规方面存在缺陷。除罚款外，美联储还要求高盛改进对外汇交易相关业务的风控和监管。

但此份罚单和其他面临同等审查的银行而言已属“轻罚”。2015年，巴克莱曾为解决操控外汇交易的指控支付4.85亿美元。而法国巴黎银行则被罚3.5亿美元。罚单金额公布后，高盛股价本周二收低0.7%。

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