事情缘于一个海通证券员工的举报。2008年，在没有客户任何授权的情况下，海通证券红岭南路营业部负责人张英在账户清理期间，擅自决定通过柜台委托方式，大量卖出客户股票。2008年1至3月期间，共通过“柜台委托”方式卖出400多笔。而海通承认确有其事。海通证券方面表示，公司对营业部负责人张英进行了通报批评、扣发奖金的处理，深圳证监局也对张英进行谈话警告等处理，张英的违规将被记入诚信记录档案。
就此事而言，海通证券红岭南路营业部相关人员的行为明显扰乱了证券市场秩序，损害了客户的合法权益，投资者可以进行索赔。海通证券的擅自行动已属于民事侵权行为，相关部门不仅要对相关人员进行处罚，对公司也应该处罚，仅仅是谈话和警告是不够的。而以后我们又如何杜绝这类行为再次发生呢……【全文】
