多券商港股通开户数破千 业务与分类评价挂钩

[摘要]虽然沪港通正式上线日期还未确定,但首批券商的准备工作已经基本就绪,从上周一开始,多家券商就启动港股通预约开户。

  虽然沪港通的“通车”日期到目前还未确定,但券商们的准备工作基本就绪。

  上周,上交所网站公布了89家首批获得沪港通业务资格的券商名单。同时,记者从多家券商处了解到,港股通预约开户已经从上周一开始。以银河证券为例,在3天时间内,港股通预约开户数量已经超过1000户。南方某大型券商经纪业务部人士也对记者表示:“据我了解,投资者对于港股通开户还是比较踊跃的,目前不少券商开户数超过1000户。”

  港股通预约开户启动 银河证券三天“破千”

  上周五举行的证监会例行新闻发布会,并没有如业界所期望的给出沪港通的“通车”日期。虽然10月27日依旧是不少业内人士预计的开通日期,但是随着时间一天天逼近,不少券商内部人士对于“通车”时间推迟的猜测也在加强。

  另一方面,券商在沪港通业务准备工作方面几乎每周都有新进展。上周,上交所网站公布了89家首批获得沪港通业务资格的券商名单,目前已有银河证券、广发证券海通证券、中银国际证券等内地券商获沪港通业务资格。

  记者了解到,虽然沪港通正式上线日期还未确定,但首批券商的准备工作已经基本就绪,从上周一开始,多家券商就启动港股通预约开户。

  银河证券经纪业务部门相关人员告诉记者:“在港股通预约开户启动前,我们先进行了投资者教育活动,在3天时间里,我们的开户数了已经超过1000户”。另外,记者了解到,开户的投资者都来自银河证券的原有客户。

  南方某大型券商经纪业务部人士告诉记者:“据我了解,投资者对于港股通开户还是比较踊跃的,不少券商开户数超过1000户,最近开户的数量还会继续增加。”值得一提的是,港股通制定了投资者适当性管理制度,明确了个人证券账户及资金账户余额合计不低于人民币50万元的准入条件。

  沪港通业务表现将与分类评价挂钩

  另外,10月17日,中国证监会发布了《关于证券公司参与沪港通业务试点有关事项的通知》以及《沪港通项目下中国证监会与香港证监会加强监管执法合作备忘录》在内的数份文件。

  值得一提的是,证监会要求,各证监局应当将辖区证券公司参与“沪港通”业务情况,纳入机构日常监管,发现违法违规问题的,及时采取责令改正、暂停新开户等监管措施。2015年证券公司分类评价时,证监会将对证券公司参与“沪港通”业务试点情况进行专项评价。对发生技术系统故障、清算交收差错、大量客户投诉等问题的证券公司,视情节轻重,扣减1分-3分。情节特别严重,导致出现群体性事件或者严重影响“港股通”平稳运行的,予以降级处理。

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