信诚中证800医药之A份额与B份额上市公告书

一、重要声明与提示

信诚中证800医药指数分级证券投资基金之A份额和B份额上市交易公告书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“基金法”)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号<上市交易公告书的内容与格式>》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制,本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

本基金托管人保证本报告书中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性,承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

中国证监会、证券交易所对信诚中证800医药指数分级证券投资基金之A份额和B份额上市交易及有关事项的意见,均不表明对本基金的任何保证。

投资人欲了解本基金的详细情况,请详细阅读刊登在中国证券监督管理委员会指定报刊和网站上的《信诚中证800医药指数分级证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”)。

二、基金概览

1、基金名称:信诚中证800医药指数分级证券投资基金

2、基金运作方式:契约型开放式

3、信诚中证800医药指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)的基金份额包括信诚中证800医药指数分级证券投资基金之基础份额(场内简称“信诚医药”)、信诚中证800医药指数分级证券投资基金A份额(场内简称“800医药A”)与信诚中证800医药指数分级证券投资基金B份额(场内简称“800医药B”)。其中,800医药A、800医药B的基金份额配比始终保持1:1的比例不变。

4、本基金的存续期限为不定期。

5、信诚医药的申购与赎回:本基金合同生效后,信诚医药接受场外与场内申购和赎回;800医药A、800医药B只上市交易,不接受申购和赎回。

6、份额配对转换:份额配对转换是指本基金的信诚医药与800医药A、800医药B之间的配对转换,包括分拆和合并两个方面。

1)分拆。基金份额持有人将其持有的每两份信诚医药的场内份额申请转换成一份800医药A与一份800医药B的行为。

2)合并。基金份额持有人将其持有的每一份800医药A与一份800医药B进行配对申请转换成两份信诚医药的场内份额的行为。

份额配对转换业务将于2013年9月4日开始接受办理。

7、基金份额折算:本基金合同生效后,基金管理人将按照基金合同规定对本基金基金份额进行定期和不定期份额折算。

8、800医药A与800医药B的终止运作:经基金份额持有人大会决议通过,800医药A与800医药B可申请终止运作。该基金份额持有人大会决议须经本基金所有份额以特别决议的形式表决通过,即须经参加基金份额持有人大会的信诚医药、800医药A与800医药B各自的基金份额持有人或其代理人所持信诚医药、800医药A与800医药B各自表决权的2/3以上(含2/3)通过方为有效。

9、基金份额总额:截至2013年8月30日,本基金的基金份额总额为337,198,027.42份,其中,信诚医药为252,700,551.42 份,800医药A为42,248,738.00 份,800医药B为42,248,738.00 份。

10、基金份额净值:截至2013年8月30日,信诚医药的基金份额净值为1.001元,800医药A的基金份额净值为1.003元,800医药B的基金份额净值为0.999元。

11、基金管理人:信诚基金管理有限公司

12、基金托管人:中国银行股份有限公司

13、本次上市交易的基金份额注册登记机构:中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

三、基金的募集与上市交易

(一)本基金上市前基金募集情况,包括:

1、基金募集申请的核准机构和核准文号:中国证监会,证监许可[2013]832号文

2、基金运作方式:契约型开放式

3、基金合同期限:不定期

4、发售日期:2013年7月22日至2013年8月9日

5、发售价格:1.00元人民币

6、发售方式:交易所(场内)发售和柜台(场外)发售

7、发售机构:

(1)深圳证券交易所(场内)发售机构

1)已具有基金代销业务资格的深交所会员

爱建证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财富证券、财富里昂、财通证券、长城证券、长江证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方证券、东海证券、东莞证券、东吴证券、东兴证券、方正证券光大证券广发证券、广州证券、国都证券、国海证券国金证券、国开证券、国联证券、国盛证券、国泰君安、国信证券、国元证券海通证券、恒泰长财、恒泰证券、红塔证券、宏源证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华林证券、华龙证券、华融证券、华泰联合、华泰证券、华西证券、华鑫证券、江海证券、金元证券、联讯证券、民生证券、民族证券、南京证券、平安证券、齐鲁证券、日信证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申银万国、世纪证券、首创证券、天风证券、天源证券、万和证券、开源证券、万联证券、西部证券、西藏同信、西南证券、厦门证券、湘财证券、新时代证券、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金公司、中山证券、中投证券、中天证券、中信建投、中信浙江、中信万通、中信证券、中银证券、中邮证券、中原证券(排名不分先后)

2)本基金募集期期间获得基金代销资格并具有深交所会员单位资格的证券公司经深交所确认后也可代理场内的基金份额发售。具体名单可在深交所网站查询,本基金管理人将不就此事项进行公告。

3)尚未取得基金代销资格,但属于深交所会员的其他机构,可在本基金上市交易后,代理投资者通过深交所交易系统参与本基金的买卖。

(2)柜台(场外)发售机构

1)直销机构:信诚基金管理有限公司直销中心。

2)场外代销机构:中国银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、中信证券股份有限公司、中信证券(浙江)有限责任公司、中信万通证券有限责任公司、招商证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、长城证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、中国中投证券有限责任公司和中国银河证券股份有限公司等13家代销机构。

8、验资机构名称:毕马威华振会计师事务所。

9、募集资金总额及入账情况:本次募集的净认购金额为337,141,458.95元人民币,认购款项在基金验资确认日之前产生的银行利息共计56,568.47 元人民币。上述资金已于2013年8月15日全额划入本基金在基金托管人中国银行股份有限公司开立的基金托管专户。

10、基金备案情况:2013年8月15日聘请毕马威华振会计师事务所验资,随后向中国证监会提交了验资报告,办理基金备案手续,2013年8月16日中国证监会予以书面确认,本基金合同自该日起正式生效。

11、基金合同生效日:2013年8月16日

12、基金合同生效日的基金份额总额:337,198,027.42份

(二)本基金上市交易的主要内容,包括:

1、基金上市交易的核准机构和核准文号:深圳证券交易所深证上[2013]297 号

2、上市交易日期:2013年9月6日

3、上市交易的证券交易所:深圳证券交易所。投资者在深圳证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金交易。

4、本次上市交易的基金份额简称:信诚中证800医药指数分级A、信诚中证800医药指数分级B

5、本次上市交易的基金份额场内简称:800医药A、800医药B

6、本次上市交易的基金份额交易代码:800医药A为150148;800医药B为150149

7、本次上市交易的基金份额总额:800医药A为42,248,738.00 份;800医药B为42,248,738.00 份

8、基金资产净值的披露:基金管理人每个开放日(T 日)对基金资产估值。用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人复核。基金管理人在 T日内将经过基金托管人复核的基金净值传给深交所,由深交所于T+1日通过行情系统揭示T日基金份额净值。根据《基金法》,开放式基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此基金管理人对公布的基金净值负责。

9、未上市交易份额的流通规定:未上市交易的份额托管在场外,持有人将其跨系统转托管至深圳证券交易所场内后即可上市流通。

四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人

一、截至2013年8月30日的800医药A(基金代码:150148)场内基金份额持有情况:

场内基金份额持有人户数:519户

平均每户持有的场内基金份额:81,404.12 份

场内机构投资者持有的基金份额及占场内基金总份额比例:机构持有3,150,091份,占7.46%

场内个人投资者持有的基金份额及占场内基金总份额比例:个人持有39,098,647份,占92.54%

场内基金前十名持有人情况:

序号

持有人名称(全称)

持有基金份额(份)

占场内总份额的比例

1

欧少明

2,504,243.00

5.93%

2

国联证券股份有限公司

2,500,072.00

5.92%

3

胡毓鋆

1,500,044.00

3.55%

4

田雪芝

1,000,058.00

2.37%

5

刘旭婵

1,000,029.00

2.37%

6

彭莉

643,073.00

1.52%

7

朱强

600,039.00

1.42%

8

李红

583,102.00

1.38%

9

肖金明

503,015.00

1.19%

10

李茹

500,029.00

1.18%

合计

11,333,704.00

26.83%

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