基金潜伏交易软件两巨头 恒生金证连续上涨

光大证券异常交易震动整个资本市场后,金融系统软件成为新的关注焦点。南都记者获悉,多家金融机构均迅速推进排查IT系统漏洞,梳理风控盲点。多家基金公司人士告知南都记者称,核心系统主要用的均是恒生电子的产品,如果有与上海铭创软件合作也只是限于一些简单层面的合作。

在券商分析师看来,光大这个事件对于交易软件供应商反而是利好。事实上,在二级市场,已经有基金提前潜伏瓜分市场的恒生电子和金证股份,就二季度到现在的股价表现看,均有一些浮盈。

与铭创价格相差10倍

光大证券接踵而至的异常事件让市场错愕同时,亦引发了各家金融机构各自排查IT系统漏洞,梳理风控盲点。

“风险控制从规则上看基本上没有太大漏洞,不过大家现在觉得还是可能会出现一些预料不到的代码错误,虽然日常运行已经很成熟了,光大证券所谓系统故障事件后,大家不得不小心再去认真排查。”深圳一家金融机构人士对南都记者透露。

而广州一家基金公司亦表示,公司内部正在赶紧排查。

记者从国泰君安期货[微博]获悉,公司一直使用一套主要核心系统,此外还有两套备用系统,以便出现问题时候可以迅速切换。

据光大证券总裁徐浩明此前在发布会上的说明,订单生成系统是光大自主研发,订单执行系统是向上海铭创软件技术有限公司购置。两个系统同时出错,导致系统在150秒内没有执行会自动生成委托。

上海铭创软件客户名录显示,国内有80余家券商还有数家基金、信托、私募系其客户。

由此看,上述使用铭创软件金融机构及其客户都将因此而紧张。

“铭创如果不是光大证券的事情我都没有听说过,基金公司核心系统主要用的都是恒生电子,有些新基金公司用的是金证股份的。”南方一家基金公司IT部门负责人对南都记者称,“可能有些金融工程部门,自己做一些程序化交易时候和他们有些合作吧。”

记者获悉,就价格而言,铭创系统的报价不过10万元,恒生电子和金证股份报价大致都在100万。

而深圳一家基金公司亦向南都记者透露,铭创可能是公司众多IT供应商之一。不过核心的投资、注册登记系统用的依然是恒生电子,比如一些投资大赛的模拟交易,电商部门需要的网上营销活动插件或者支付渠道接入等要求比较简单的会有一些合作。这些小的方面,找恒生也无暇来做。

恒生电子、金证股份瓜分市场

据上述IT部门负责人透露,整个金融机构IT核心系统市场,基本由恒生电子和金证股份瓜分,其中恒生电子占据绝大多数。“在基金也不景气时候,金证股份将客户重点转向了券商,不过这两年又慢慢回来了,而恒生电子一直在基金领域坚持。二者在技术角度上看差别并不大,主要是在风控策略上的差别。”

尽管两家公司在基金、证券、保险、信托核心市场市占率上,仅恒生电子就占据7成以上,不过从整个行业而言,近年来有竞争格局趋于分散的势头,比如一些金融IT外包厂商,还有在一些细分领域出现不同竞争对手。

而金证股份最近连续中标,拿到了几家新基金客户的订单。在一定时期内,对市场价格亦形成了一定冲击。相比以往,恒生电子一枝独秀的局面正在逐渐削弱。

不过随着金融机构大资管政策的推出,各大金融机构金融创新趋势猛烈,新产品和新业务的推出较为密集,与此同时,传统金融机构面对互联网金融的渗入也借助互联网改变相关的业务体系,带来新的IT服务需求。据估算,仅四大行在2013年将耗费250亿元来进行信息化改造,二者之间对于丰厚蛋糕的竞争亦越发激烈。

此外,双方在基金公司进军淘宝的系统对接投入中已经有了瓜分市场的竞争。

国金证券分析师赵旭翔看来,光大证券事件对交易软件供应商来说,也不一定是负面影响。因为事件将使得各机构更加重视交易、风控流程和交易系统的安全性和稳定性,预计各机构负责人将启动一轮查缺补漏的工作,恒生等交易系统供应商有望迎来许多计划外订单。在更加重视交易系统的稳定性的前提下,机构对质量的重视程度将超过价格,也就是说客户对交易等核心系统的价格敏感度有望下降,支付意愿增强。

有基金提前进驻

事实上,在二级市场,已经有基金提前潜伏上述两家公司。

恒生电子昨日刚刚公布的半年报显示,截至6月30日,共有15只基金持有恒生电子,其中8家基金为二季度新进,这些基金持仓量总计1 .41亿股,占流通A股22.77%。其中华商领先企业混合基金持有239.76万股,占流通股比为3.88%;华商策略精选灵活配置基金持有239.38万股,占流通股比为3.87%;博时新兴产业基金持有220万股,占流通股比为3.28%;富国天合稳健优选持有193.37万股,占流通股比为3.13%;诺安旗下两只基金合计持有280万股,占流通比合计为4.53%。

金证股份二季报显示,截至6月30日,共有7只基金持有该股,其中新进5只,共持有2010万股,占流通股比为7.66%。其中国泰金牛创新持有664万股,占流通股比为2 .53%;泰达宏利价值优化持有593万股,占流通比为2.26%;华夏大盘基金持有逾200万股;泰达宏利风险预算和建信优选各持近200万股,均为二季度最新入驻。

就恒生电子股价表现看,其二季度均在13元左右,而近期股价一直在17元附近,特别是光大系统故障后的本周两个交易日分别上涨4.5%、7.52%。反观金证股份,其股价在六月中旬开始有加速上行。二季度均价在10元附近,而近期股价一直在15元附近震荡。本周两个交易日亦连续上涨。

采写:南都记者 刘杨

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