国金通用沪深300指数分级基金上市交易公告

一、重要声明与提示

《国金通用沪深300指数分级证券投资基金上市交易公告书》(以下简称“本公告书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号——上市交易公告书的内容与格式》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制,国金通用基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”)的董事会及董事保证本公告书所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。国金通用沪深300指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)托管人中国光大银行股份有限公司保证本公告书中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性,承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)和深圳证券交易所(以下简称“深交所”)对本基金上市交易及有关事项的意见,均不表明对本基金的任何保证。凡本公告书未涉及的有关内容,请投资者详细查阅2013年6月26日刊登在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及国金通用基金管理有限公司网站(www.gfund.com)上的《国金通用沪深300指数分级证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”)。

二、基金概览

1、基金名称:国金通用沪深300指数分级证券投资基金

2、基金类型:股票型指数基金

3、本基金的基金份额包括国金通用沪深300指数分级证券投资基金之基础份额(场内简称“国金300”,基金代码“167601”)、国金通用沪深300指数分级证券投资基金之A类份额(场内简称“国金300A”,基金代码“150140”)及国金通用沪深300指数分级证券投资基金之B类份额(场内简称“国金300B”,基金代码“150141”)。其中,国金300A份额和国金300B份额的基金份额配比始终保持1∶1的比例不变。

4、本基金的存续期限为不定期。

5、国金300的申购和赎回:投资者可通过场外或场内两种方式对国金300份额进行申购与赎回;国金300A份额、国金300B份额仅上市交易,不接受申购和赎回。

6、份额配对转换:份额配对转换是指国金300场内份额与国金300A份额、国金300B份额之间的配对转换,包括以下两种方式的配对转换:

(1)分拆

分拆指基金份额持有人将其持有的每2份国金300场内份额申请转换成1份国金300A份额与1份国金300B份额的行为。

(2)合并

合并指基金份额持有人将其持有的每1份国金300A份额和每1份国金300B份额申请转换成2份国金300场内份额的行为。

7、定期份额折算

每个会计年度的第一个工作日(除基金合同生效日所在会计年度外)为定期份额折算基准日,本基金将对国金300A份额和国金300份额进行上一会计年度约定应得收益的定期份额折算。国金300A份额每个期末的约定应得收益,即国金300A份额每个会计年度最后一日份额参考净值超出1.000元部分,将被折算为场内国金300份额分配给国金300A份额持有人。国金300份额持有人持有的每2份国金300份额将获得按照1份国金300A份额分配的新增国金300份额。持有场外国金300份额的基金份额持有人将按前述折算方式获得新增场外国金300份额;持有场内国金300份额的基金份额持有人将按前述折算方式获得新增场内国金300份额。经过上述份额折算,国金300A份额的参考净值和国金300份额的基金份额净值将相应调整。有关定期份额折算的具体规定请见本基金招募说明书以及相关公告。

8、不定期份额折算

当国金300份额的基金份额净值大于或等于1.500元时,本基金在根据市场情况确定份额折算基准日后将分别对国金300A份额、国金300B份额和国金300份额进行不定期份额折算,份额折算后本基金将确保国金300A份额和国金300B份额的比例为1:1,份额折算后国金300A份额、国金300B份额和国金300份额的基金份额净值均调整为1.000元。

当国金300B份额的参考净值小于或等于0.250元后,本基金在根据市场情况确定份额折算基准日后将分别对国金300A份额、国金300B份额和国金300份额进行份额折算,份额折算后本基金将确保国金300A份额和国金300B份额的比例为1:1,份额折算后国金300份额的基金份额净值以及国金300A份额和国金300B份额的参考净值均调整为1.000元。

有关不定期份额折算的具体规定请见本基金招募说明书以及相关公告。

9、国金300A与国金300B的终止运作:经基金份额持有人大会决议通过,国金300A与国金300B可申请终止运作。该基金份额持有人大会决议须经本基金所有份额以特别决议的形式表决通过,即须经参加基金份额持有人大会的国金300、国金300A与国金300B各自的基金份额持有人或其代理人所持国金300、国金300A与国金300B各自表决权的2/3以上(含2/3)通过方为有效。

10、基金份额总额:截至2013年8月16日,本基金的基金份额总额为323,127,755.17份,其中,国金300为257,031,393.17份,国金300A为33,048,181份,国金300B为33,048,181份。

11、基金份额净值:截至2013年8月16日,国金300的基金份额净值为1.047元,国金300A的基金份额参考净值为1.004元,国金300B的基金份额参考净值为1.091元。

12、本次上市交易的两类基金份额总额:国金300A份额33,048,181份,国金300B份额33,048,181份。

13、上市交易的证券交易所:深圳证券交易所

14、上市交易日期:2013年8月23日

15、基金管理人:国金通用基金管理有限公司(网站:www.gfund.com)

16、基金托管人:中国光大银行股份有限公司

17、本次上市交易的基金份额注册登记机构:中国证券登记结算有限责任公司

三、基金份额的募集与上市交易

(一)本基金上市前基金募集情况

1、本基金募集申请的核准机构和核准文号:中国证券监督管理委员会证监许可[2013] 694号

2、基金运作方式:契约型开放式

3、基金合同期限:不定期

4、发售日期:2013年7月1日至2013年7月19日

5、发售价格:1.00元人民币

6、发售方式:本基金通过场外、场内两种方式公开发售

7、发售机构(排名不分先后):

(1)场外发售机构

直销机构:国金通用基金管理有限公司

其他销售机构:中国光大银行股份有限公司、国金证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、中信万通有限责任公司、中信证券(浙江)有限责任公司、杭州数米基金销售有限公司、上海好买基金(微博)销售有限公司、华创证券有限责任公司、北京展恒基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司等。

(2)场内发售机构

具有基金销售业务资格的深圳证券交易所会员单位。本基金募集结束前获得基金销售资格的深圳证券交易所会员单位可通过深圳证券交易所系统办理本基金的场内认购业务。具体名单可在深圳证券交易所网站查询,本基金管理人不就此事项进行公告。

8、验资机构名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

9、募集资金总额及入账情况:经安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)验资,本基金最终确认的有效净认购金额为323,052,235.69元人民币,折合基金份额323,052,235.69份。有效认购申请确认金额产生的银行利息共计75,519.48元人民币,折合基金份额75,519.48份。截止2013年7月25日本次募集的实收基金323,127,755.17元已全额划入本基金在基金托管人中国光大银行股份有限公司开立的本基金托管专户。

10、募集备案情况:本基金已于2013年7月25日验资完毕,当日向中国证监会提交验资报告,办理基金备案手续,并于2013年7月26日获得书面确认,本基金基金合同自该日起正式生效。

11、基金合同生效日:2013年7月26日

12、基金合同生效日的基金份额总额:323,127,755.17份。

(二)本基金日常申购、赎回安排

本基金管理人将于2013年8月23日起开始办理本基金的申购和赎回业务,具体业务办理时间等情况在开放申购和赎回业务公告中规定。

(三)本基金上市交易的主要内容

1、基金上市交易的核准机构和核准文号:深圳证券交易所和深证上[2013]277号

2、上市交易日期:2013年8月23日

3、上市交易的证券交易所:深圳证券交易所。

4、本次上市交易的基金份额场内简称:国金300A、国金300B。

5、本次上市交易的基金份额交易代码:国金300A为150140;国金300B为150141。

6、本次上市交易的基金份额:国金300A为33,048,181份;国金300B为33,048,181份(截至:2013年8月16日)。

7、基金资产净值的披露:基金管理人每个开放日(T日)对基金资产估值。用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人复核。基金管理人在T日内将经过基金托管人复核的基金净值传给深交所,由深交所于T+1日通过行情系统揭示T日基金份额净值。根据《基金法》,开放式基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此基金管理人对公布的基金净值负责。

8、未上市交易份额的流通规定:未上市交易的份额登记在中国证券登记结算有限责任公司开放式基金注册登记系统基金份额持有人的开放式基金账户下,基金份额持有人将其转托管至深圳证券交易所场内(即中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结算系统)后,根据基金合同配对转换的规定申请将份额分拆成国金300A和国金300B后,即可上市流通。

四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人

(一)基金份额持有情况(截止2013年8月16日)

本基金持有人户数为4,151户,平均每户持有的基金份额为77,843.35份;国金300A份额为59户,平均每户持有的基金份额为560,138.66份;国金300B份额为59户,平均每户持有的基金份额为560,138.66份。

(二)场内基金份额持有人结构(截止2013年8月16日)

1、场内机构持有人持有的本次上市交易的国金300A份额30,501,349份,占场内基金份额总数的92.2936%;场内个人持有本次上市交易的国金300A份额2,546,832份,占场内基金份额总数的7.7064%。

2、场内机构持有人持有的本次上市交易的国金300B份额30,501,350份,占场内基金份额总数的92.2936%;场内个人持有本次上市交易的国金300B份额2,546,831份,占场内基金份额总数的7.7064%。

(三)场内国金300A份额前十名持有人情况(截止2013年8月16日)

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