上投摩根上证180高贝塔ETF基金份额发售公告

三、投资者的开户

投资人认购本基金时需具有上海证券交易所A股账户或证券投资基金账户(以下简称“上海证券账户”)。

1、如投资人需新开立证券账户,则应注意:

(1)基金账户只能进行基金的二级市场交易,如投资人需要参与网下股票认购或基金的申购、赎回,则应开立A股账户。

(2)投资者开立证券账户,需在认购前持本人身份证到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的开户代理机构办理上海A股账户或证券投资基金账户的开户手续。有关开设上海A股账户和证券投资基金账户的具体程序和办法,请到各开户网点详细咨询有关规定。

2、如投资人已开立上海证券账户,则应注意:

(1)如投资人未办理指定交易或指定交易在不办理本基金发售业务的证券公司,需要指定交易或转指定交易在可办理本基金发售业务的证券公司。

(2)当日办理指定交易或转指定交易的投资人当日无法进行认购,建议投资人在进行认购前至少1个工作日办理指定交易或转指定交易手续。

3、使用专用席位的机构投资人则无需办理指定交易。

四、网上现金认购手续

1、业务办理时间:2013年6月26日至2013年6月28日上午9:30-11:30和下午13:00-15:00。

2、认购手续:

(1)开立上海证券交易所A股账户或基金账户,办理指定交易在发售代理机构。

(2)在认购前向资金账户中存入足够的认购资金。

(3)投资者可通过填写认购委托单、电话委托、磁卡委托、网上委托等方式申报认购委托,可多次申报,申报一经确认,认购资金即被冻结。

五、网下现金认购手续:

(一)直销机构

1、本公司贵宾理财中心接受认购份额在10万份(含10万份)以上、超过部分须为1万份的整数倍的个人、机构投资人的认购。

2、业务办理时间:2013年6月3日起至2013年6月28日9:30-17:00(周六、周日不受理)。

3、个人投资者到本公司贵宾理财中心办理基金的认购手续:

(1)个人投资者开户

◇有效身份证明文件原件;

◇指定银行收款账户证明;

◇填妥的经本人签字确认的《投资者风险承受能力调查表》

◇预留印鉴卡;

◇上海证券账户原件及复印件;

◇填妥的经本人签字确认的《账户业务申请表》。

委托他人代办的,还需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。

本公司需要留存的材料为:有效身份证明文件复印件、填妥的经本人签字确认的申请表(第一联)、预留印鉴卡(二张)、委托代办书正本、代办人有效身份证明文件复印件、指定收款银行卡复印件、《投资者风险承受能力调查表》。

(2)个人投资者办理认购申请时须提交下列材料:

◇填妥的经本人签字确认的《交易业务申请表(个人)》。

委托他人代办的,还需提供委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。

4、机构投资者通过本公司贵宾理财中心办理基金的认购手续:

(1)机构投资者开户

● 加盖公章的有效身份证明文件复印件;

● 加盖公章的组织机构代码证及税务登记证复印件;

● 法定代表人(负责人)授权委托书(账户类)原件;

● 加盖公章的银行开户证明文件复印件;

● 加盖公章业务经办人及账单收件人的身份证件复印件;

● 上海证券账户原件及复印件(复印件上需加盖公章);

● 预留印鉴卡;

● 填妥的加盖公章的《投资者风险承受能力调查表》;

● 填妥的加盖公章及法人代表章的申请表;

● 加盖公章的法定代表人的身份证件复印件。

本公司或账户代理机构需要留存的材料为:有效身份证明文件的复印件;组织机构代码证及税务登记证复印件;法定代表人授权委托书原件;银行证明文件复印件;业务经办人及账单收件人的身份证件复印件;预留印鉴卡;《投资者风险承受能力调查表》;填妥的加盖公章及法人代表章的申请表;法定代表人的身份证件复印件。

(2)机构投资者认购基金的申请,应当提供下列材料:

填妥的加盖预留印鉴章的《交易申请表(机构)》。

销售机构需要留存的材料为:填妥的加盖预留印鉴章的申请表。

5、认购资金的划拨

投资者办理认购前应将足额认购资金划入本公司指定的任一直销专户:

账户名称:上投摩根基金管理有限公司直销专户

帐 号:31001550400050002872

开户银行:中国建设银行上海市分行营业部

联行号:52352

人民银行大额支付系统联行号:105290036005

账户名称:上投摩根基金管理有限公司

帐 号:1001190729013313135

开户银行:中国工商银行上海市分行第二营业部

开户行交换号:001021907

联行号:20304018

人民银行大额支付系统联行号:102290019077

账户名称:上投摩根基金管理有限公司

帐 号:216089238510001

开户银行:招商银行上海分行营业部

联行号:096819

人民银行大额支付系统联行号:308290003020

6、注意事项

(1)投资者在认购时不能使用上投摩根基金管理有限公司基金账户卡,而需使用上海证券交易所A股账户卡或基金账户卡。

(2)若投资者的认购资金在认购申请当日17:00之前未到本公司指定的直销资金专户,则当日提交的申请顺延受理。申请受理日期(即有效申请日)以资金到账日为准。在本基金发行截止日的17:00之前,若投资者的认购资金未到达本公司指定账户,则投资者提交的认购申请将可被认定为无效认购。

(3)以下将被认定为无效认购:

◇投资者已划付资金,但逾期未办理开户手续或开户不成功的;

◇投资者已划付资金,但逾期未办理认购手续的;

◇投资者已划付的认购资金少于其申请的认购金额的;

◇在募集期截止日下午17:00 之前资金未到指定基金销售专户的;

◇本公司确认的其它无效资金。

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