融通通泰保本混合证券投资基金份额发售公告

  重要提示

  1、 融通通泰保本混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)的发行已获中国证监会证监许可【2013】219号文批准。中国证监会对本基金的核准并不代表中国证监会对本基金的风险和收益做出实质性判断、推荐或者保证。

  2、 本基金为契约型开放式证券投资基金。

  3、 本基金的管理人和注册登记机构为融通基金管理有限公司(以下简称“本公司”),托管人为中国工商银行股份有限公司(以下简称“中国工商银行”)。

  4、 本基金的销售机构包括直销机构和代销机构。其中直销机构指本公司,包括本公司的直销柜台(指本公司机构理财部机构销售及服务深圳小组、北京小组及上海小组)和网上直销;代销机构包括中国工商银行等。基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。

  5、 本基金自2013年5月8日起至2013年5月28日止通过销售机构公开发售。

  6、 本基金的募集规模上限为 40亿元人民币(不包括募集期利息,下同),采用末日比例确认的方式实现募集规模的有效控制。

  7、 若本基金在募集期内任何一天(含第一天)当日募集截止时间后,基金募集总规模接近、达到或超过销售上限,本公司将结束本次募集并于次日在指定媒体上公告。若募集期内认购申请金额全部确认后本基金募集规模不超过40亿元人民币(含40亿元人民币),则所有的认购申请予以确认。若募集期内认购申请金额超过40亿元人民币,则对募集期内的认购申请采用末日比例确认的原则给予部分确认,未确认部分的认购款项将在募集期结束后退还给投资者。

  8、 本基金募集对象为符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者,以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

  9、 投资者欲购买本基金,需开立本公司基金账户,本公司的基金账户采用无纸化基金账户。对于投资者重复开立基金账户的申请,本公司可按账户登记进行处理。已经持有本公司基金账户的投资者到非原开户机构购买本基金的,不需再次开立基金账户,只需在该销售机构网点办理账户登记后,即可认购本基金。个人投资者必须本人亲自办理开户和认购手续。投资者在办理完开户和认购手续后,应及时查询确认结果。

  10、 在基金发行期间,投资者的基金账户开户和认购申请可同时办理。

  11、 投资者通过代理销售机构和直销机构网上直销认购本基金,单笔最低认购金额(含认购费)为1,000 元人民币,投资者追加认购时最低认购限额及投资金额级差详见各代销机构网点公告;通过直销机构直销柜台认购本基金,单笔最低认购金额(含认购费)为10万元人民币,追加认购单笔最低金额(含认购费)为10万元人民币。本基金对单个基金份额持有人不设置最高认购金额和基金份额持有上限的限制。投资者在发行期内可多次认购基金份额,但已经正式受理的认购申请不可撤销。投资者T日提交认购申请后,可于T+2日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

  12、 投资者认购款项在募集期间产生的利息折合成基金份额记入投资者账户,具体份额以登记机构的登记为准。

  13、 销售网点(指各代销机构网点或本公司直销网点)对申请的受理并不表示对该申请的成功确认,而仅代表销售网点确实接受了认购申请,申请的成功确认应以基金注册登记机构(本基金的注册登记机构由融通基金管理有限公司担任)的确认登记为准。投资者可在基金合同生效后到办理认购的销售网点查询成交确认情况。

  14、 本公告仅对本基金份额发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,请详细阅读《融通通泰保本混合型证券投资基金招募说明书》。

  15、 本基金的招募说明书及本公告将在本公司网站(www.rtfund.com)上发布。投资者亦可通过本公司网站了解本基金发售相关事宜。

  16、 代销本基金的代销机构所在城市名称、网点名称、联系方式以及开户和认购等具体事项请详见各代销机构的相关业务公告或拨打各代销机构客户服务电话咨询。

  17、 在募集期间,各代销机构还可以根据实际情况适时增加部分基金销售城市和网点。具体城市名单、联系方式及相关认购事宜,请留意近期本公司及各代销机构的公告,或拨打本公司及各代销机构客户服务电话咨询。

  18、 投资者可拨打本公司客户服务电话(400-883-8088 、0755-26948088)、中国工商银行客户服务电话(95588)及其他代销机构客户服务电话咨询购买事宜。

  19、 如遇突发事件,本公司将对以上募集期的安排做适当调整。本公司拥有对本基金份额发售公告的最终解释权。

  20、 风险提示:本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、行业风险,本基金运作特有的风险等等。投资者投资于保本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构,保本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

  投资者在进行投资决策前,请仔细阅读《融通通泰保本混合型证券投资基金招募说明书》及《融通通泰保本混合型证券投资基金基金合同》。

  一、 基金募集的基本情况

  (一)基金名称

  融通通泰保本混合型证券投资基金(基金简称:融通通泰保本 基金代码:000142)

  (二)基金类别

  保本混合型证券投资基金。

  (三)基金存续期限

  不定期。

  (四)基金份额发售面值

  基金份额发售面值为1.00元人民币。

  (五)基金的运作方式

  契约型开放式

  (六)基金投资者范围

  本基金份额的发售对象为中华人民共和国境内的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

  (七)代销机构

  本基金代销机构:中国工商银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、上海银行股份有限公司、渤海银行股份有限公司、信达证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、山西证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、深圳众禄基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、上海好买基金(微博)销售有限公司、杭州数米基金销售有限公司、天相投资顾问有限公司等。(代销机构具体联系方式详见本公告第六部分)

  基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。

  (八)直销机构

  客户服务中心电话:400-883-8088、(0755)26948088

  1、融通基金管理有限公司机构理财部机构销售及服务深圳小组

  地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层

  邮政编码:518053

  联系人:关澜

  联系电话:(0755)26948004

  传真:(0755)26935139

  2、融通基金管理有限公司机构理财部机构销售及服务北京小组

  地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座1241-1243室

  邮编:100033

  联系人:宋雅萍

  联系电话:(010)66190975

  传真:(010)88091635

  3、融通基金管理有限公司机构理财部机构销售及服务上海小组

  地址:上海市世纪大道8号国金中心汇丰银行大楼6楼601-602

  邮编:200120

  联系人:刘佳佳

  联系电话:(021)38424889

  传真:(021)38424884

  4、融通基金管理有限公司网上直销

  地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层

  邮政编码:518053

  联系人:曾刚

  联系电话:(0755)26948077

  传真:(0755)26948079

  (九)募集时间安排及基金合同生效

  本基金的募集期为2013年5月8日至2013年5月28日。基金管理人可综合各种情况对募集期限做适当调整,但整个募集期限自基金份额发售之日起不超过三个月。

  本基金募集期届满,若本基金募集总份额不少于2亿份,募集总金额不少于2亿元人民币,且基金份额持有人数不少于200人,基金管理人应当在十日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起十日内,向中国证监会办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起,基金备案手续办理完毕,基金合同生效。基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。

  基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。

  若基金募集期限届满,本基金不符合基金合同生效条件的,基金管理人承担下列责任:

  (1)以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;

  (2)在基金募集期限届满后30日内返还投资人已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息。

  (十)募集期销售规模限制方案

  本基金管理人在募集期内实行限量销售,采用末日比例确认的方式实现募集规模的有效控制。

  1、自募集首日起至T日(含首日),若募集金额接近或达到40亿元,本公司将于T+1日刊登公告提前结束本次募集,并自T+1日起不再接受认购申请,对T日的认购申请全部确认。

  2、自募集首日起至T日(含首日),若募集金额超过40亿元,本公司将于T+1日刊登公告提前结束本次募集,并自T+1日起不再接受认购申请,对T日的认购申请采取按比例确认。

  3、有效认购申请的确认方式

  若募集期内认购申请金额全部确认后本基金有效净认购总金额不超过40亿元(含40亿元),则所有的认购申请予以确认。若募集期内有效净认购总金额超过40亿元,则对募集期内的认购申请采用末日比例确认的原则给予部分确认,未确认部分的认购款项将在募集期结束后退还给投资者。

  T日部分确认的计算方法如下:

  T日部分确认的比例=(40亿元-募集首日起至T-1日有效净认购总金额)/T日有效认购申请总金额

  投资者认购申请确认金额=投资者T日有效认购申请金额×T日部分确认的比例

  当发生部分确认时,投资者认购费率按照认购申请确认金额所对应的费率计算,而且认购申请确认金额不受募集最低限额的限制。认购申请确认金额以四舍五入的方法保留到小数点后两位。

  4、本公司在募集期间不调整募集规模上限。办理申购、赎回业务的具体时间由本基金管理人于申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

  (十一)基金认购费率

  本基金认购费用采用前端收费模式。本基金认购费率最高不高于1.0%,且随认购金额的增加而递减,如下表所示:

认购金额(M)(单位:元) 

认购费率 

 

 

M<100 万 

1.0%

 

 

100 万≤M<500 万 

0.6%

 

 

500 万≤M<1000 万 

0.2%

 

 

M≥1000 万 

每笔1,000 元

  若基金合同生效,基金管理人将发布基金合同生效公告。若基金合同不能生效时,本基金管理人以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用,将已募集资金加计银行同期活期存款利息在基金募集期限届满后30日内返还投资人。

  二、 本基金募集的当事人和中介机构

  (一)基金管理人

  名称:融通基金管理有限公司

  注册地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14楼

  办公地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14楼

  法定代表人:田德军

  总经理:奚星华

  成立日期:2001年5月22日

  电话:0755-26948070

  传真:0755-26935005

  联系人:敖敬东

  (二)基金托管人

  名称:中国工商银行股份有限公司

  住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号

  办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

  法定代表人:姜建清

  成立时间:1984 年 1 月 1 日

  电话:(010)66107909

  传真:(010)66106904

  联系人:杨菲

  (三)销售机构

  1、 直销机构

  客户服务中心电话:400-883-8088、(0755)26948088

  (1)融通基金管理有限公司机构理财部机构销售及服务深圳小组

  地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层

  邮政编码:518053

  联系人:关澜

  联系电话:(0755)26948004

  传真:(0755)26935139

  (2)融通基金管理有限公司机构理财部机构销售及服务北京小组

  地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座1241-1243室

  邮编:100032

  联系人:宋雅萍

  联系电话:(010)66190975

  传真:(010)88091635?

  (3)融通基金管理有限公司机构理财部机构销售及服务上海小组

  地址:上海市世纪大道8号国金中心汇丰银行大楼6楼601-602

  邮编:200120

  联系人:刘佳佳

  联系电话:(021)38424889

  传真:(021)38424884

  (4)融通基金管理有限公司网上直销

  地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层

  邮政编码:518053

  联系人:曾刚

  联系电话:(0755)26948077

  传真:(0755)26948079

  2、 代销机构

  (1)中国工商银行股份有限公司

  住所:北京市西城区复兴门内大街55 号

  办公地址:北京市西城区复兴门内大街55 号

  法定代表人:姜建清

  联系人:杨菲

  客户服务电话:95588

  传真:010-66107914

  网址:www.icbc.com.cn

  (2)其他代销机构

  1)交通银行股份有限公司

  办公地址:上海市浦东新区银城中路188号

  法定代表人:胡怀邦

  联系人:张作伟

  客服电话:95559

  传真:021-58408483

  网址:www.95559.com.cn

  2)上海银行股份有限公司

  注册地址:上海市浦东新区银城中路168号

  办公地址:上海市浦东新区银城中路168号

  法定代表人:范一飞

  开放式基金咨询电话:021-962888

  开放式基金业务传真:021-68476497

  联系人:汤征程

  联系电话:021-68475521

  网址:www.bankofshanghai.com

  3)渤海银行股份有限公司

  办公地址:天津市河西区马场道201-205号

  法定代表人:刘宝凤

  联系人:王宏

  电话:022-58316666

  传真:022-58316569

  客服电话:4008888811

  网址:www.cbhb.com.cn

  4)信达证券股份有限公司

  注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

  法定代表人:高冠江

  联系人:唐静

  联系电话:(010)88656476

  客服电话:4008008899

  5)华安证券股份有限公司

  注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

  法定代表人:李工

  联系人:钱欢

  电话:(0551)65161821

  客服电话:(0551)96518、400-80-9651

  6)长江证券股份有限公司

  注册地址:湖北省武汉市江汉区新华路特8号长江证券大厦

  法定代表人:胡运钊

  联系人:李良

  电话:(027)65799999

  客服电话:95579或4008-888-999

  7)山西证券股份有限公司

  注册地址:山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心

  法定代表人:侯巍

  联系人:孟婉娉

  联系电话:(0351)8686602

  客服电话:95573

  8)申银万国证券股份有限公司

  注册地址:上海市常熟路171号

  法定代表人:储晓明

  联系人:曹晔

  电话:(021)33388215

  客服电话:95523或4008895523

  9)深圳众禄基金销售有限公司

  注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

  法定代表人:薛峰

  联系人:童彩平

  电话:0755- 33227950

  传真:0755-82080798

  网址:www.zlfund.cn及www.jjmmw.com

  10)上海天天基金销售有限公司

  注册地址:上海市浦东新区娥山路613号6幢551室

  办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼

  法定代表人:其实

  联系人:练兰兰

  电话:(021)54509988

  传真:(021)64383798

  网址:www.1234567.com.cn

  11)上海好买基金销售有限公司

  注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

  办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室

  法定代表人:杨文斌

  联系人:张茹

  电话:(021)58870011

  网址:www.ehowbuy.com

  12)杭州数米基金销售有限公司

  注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号

  办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

  法定代表人:陈柏青

  联系人:周嬿旻

  电话:0571-28829790,021-60897869

  传真:0571-26698533

  客服电话:4000-766-123

  网址:http://www.fund123.cn/

  13)天相投资顾问有限公司

  注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

  办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层

  法定代表人:林义相

  联系人:林爽

  联系电话:(010)66045608

  客服电话:(010)66045678

  传真: 010-66045521

  天相投顾网址: http://www.txsec.com

  天相基金网网址:www.jjm.com.cn

  3、基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。

  (四)注册登记机构

  名称:融通基金管理有限公司

  注册地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14楼

  法定代表人:田德军

  成立日期:2001年5月22日

  电话:0755-26948075

  传真:0755-26935011

  联系人:杜嘉

  (五)律师事务所和经办律师

  名称:广东嘉得信律师事务所

  注册地址: 深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场A座201

  办公地址:深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场A座201

  法定代表人:闵齐双

  联系人: 崔卫群

  经办律师: 闵齐双 崔卫群

  电话:075533382888(总机) 075533033096(直线) 13480989076

  传真:075533033086

  (六)会计师事务所和经办注册会计师

  名称:普华永道中天会计师事务所有限公司

  注册地址:上海市陆家嘴环路1318 号星展银行大厦6 楼

  办公地址:上海市陆家嘴环路1318 号星展银行大厦6 楼(邮编:200120)

  法人代表:杨绍信

  电话:021-23238888

  传真:021-23238800

  联系人:刘莉

  经办注册会计师:薛竞、王灵

  投资者重复认购,须按每次认购所对应的费率档次分别计费。

  基金认购费用不列入基金财产,主要用于基金的市场推广、销售和注册登记等募集期间发生的各项费用。

  (十二)基金认购份额的计算

  1、基金认购采用金额认购的方式。基金的认购金额包括认购费用和净认购金额。

  计算公式为:

  净认购金额 = 认购金额/(1+认购费率)

  认购费用 = 认购金额-净认购金额

  认购份额 =(净认购金额+认购利息)/基金份额面值

  例:某投资者投资10万元认购融通通泰保本基金,假设该笔认购按照100%比例全部予以确认,其对应认购费率为1.0%,且该笔认购产生利息50元。则其可得到的认购份额为:

  净认购金额=100,000/(1+1.0%)=99,009.90元

  认购费用=100,000-99,009.90=990.10元

  认购份额 =(99,009.90+50)/1.00 = 99,059.90份

  2、认购份额的计算中,涉及基金份额的计算结果均保留到小数点后两位,小数点后两位以后的部分舍弃,舍弃部分归入基金财产;涉及金额的计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。

  (十三)本基金的认购限制

  1、本次基金的募集,在募集期内面向个人、机构投资者和合格境外机构投资者同时发售。

  2、通过直销机构直销柜台认购本基金,单笔最低认购金额为10万元,追加认购单笔最低金额为10万元。

  3、投资者通过代理销售机构和直销机构网上直销认购本基金,单笔最低认购金额为1,000 元,投资金额级差及追加认购最低限额以各代销机构的业务规定为准。

  4、本基金对单个基金份额持有人不设置最高认购金额和基金份额持有上限的限制。

  5、基金投资者认购前,需按基金销售机构规定的方式全额缴款;基金募集期内,基金投资者可多次认购基金份额,已经正式受理的认购申请不得撤销;募集期间不设置基金投资者单个账户最高认购金额限制。

  基金销售机构认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以注册登记机构的确认结果为准。投资者可在其认购后的两个工作日后通过基金管理人的客户服务电话或其认购网点查询确认情况。

  二、 个人投资者的开户与认购程序

  (一)本公司直销柜台受理个人投资者的开户与认购程序

  1、开户及认购的业务办理时间:

  基金份额发售日9:30~17:00(法定节假日不营业)。

  2、开户及认购程序:

  (1)将足额认购资金汇入本公司指定的直销资金专户

  户名:融通基金管理有限公司直销专户

  开户行:中国工商银行深圳市喜年支行

  账号:4000032419200010838

  注:投资者汇款时应在“汇款人”栏中填写其在融通直销系统开户时登记的名称,在“汇款用途”栏中写明“认购融通通泰保本基金”。

  (2)到直销柜台提供下列资料办理基金的开户和认购手续:

  1) 客户有效身份证件(身份证、军官证、士兵证、中国护照等)原件及复印件;

  2) 加盖银行受理章的汇款凭证回单原件或传真、复印件;

  3) 指定银行账户的证明原件及复印件;

  4) 填妥的开户申请表、认购申请表及投资者风险承受能力调查材料。

  注:其中3)所指的指定银行账户是指:在本直销网点认购基金的投资者需指定一家商业银行开立的银行账户作为投资者赎回、分红及无效认(申)购的资金退款等资金结算汇入账户。此账户可为投资者在任一商业银行的存款账户。账户名称必须与客户名称严格一致。账户证明是指银行存折、借记卡或指定银行出具的开户证明等。其中4)所指的投资者风险承受能力调查相关材料包括《融通基金投资人权益须知》和《融通基金个人投资人风险承受能力调查问卷》等材料。

  3、注意事项:

  (1)若个人投资者认购资金在当日下午5:00之前未到本公司指定基金直销专户的,则当日提交的申请顺延受理。申请受理日期(即有效申请日)以资金到账日为准。

  (2)基金发行期结束,以下情况将可被认定为无效认购:

  1)投资者划来资金,但逾期未办理开户手续或开户不成功的;

  2)投资者划来资金,但逾期未办理认购手续的;

  3)投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的;

  4)在基金份额发售期截止日下午5:00之前资金未到指定基金直销专户的;

  5)本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。

  (二) 中国工商银行受理个人投资者的开户与认购程序

  1、开户及认购的业务办理时间

  基金份额发售日 9:00~17:00(周六、周日照常营业)。

  2、开户及认购程序(下述三项业务可同时办理):

  (1)开立中国工商银行基金交易账户(已在中国工商银行开立过基金交易账户的客户不必再开立该账户,直接开通融通基金管理有限公司的基金账户即可);

  (2)开通融通基金管理有限公司的基金账户(已在中国工商银行开通融通基金账户的投资者无需再次办理);

  (3)认购基金。

  3、个人客户办理开立中国工商银行基金交易账户时,需本人亲自到网点并提交以下材料:

  (1)事先办妥的中国工商银行借记卡;

  (2)本人法定身份证件原件;

  (3)填妥的开通基金交易账户申请表。

  4、个人客户办理开通融通基金管理有限公司的基金账户时,需本人亲自到网点并提交以下材料:

  (1)已开立基金交易账户的借记卡;

  (2)客户填写的开通基金账户申请表。

  5、个人客户办理认购申请时,需先存入足够资金,并提交以下材料:

  (1)本人中国工商银行借记卡(存有足够资金);

  (2)填妥的认购申请表。

  6、若有其他方面的要求,以中国工商银行的说明为准。

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