长信利众分级债券利众B份额上市交易公告书

  基金管理人:长信基金管理有限责任公司

  基金托管人:上海浦东发展银行股份有限公司

  注册登记机构:中国证券登记结算有限责任公司

  上市地点:深圳证券交易所

  上市时间:2013年4月26日

  公告时间:2013年4月23日

  一、重要提示与说明

  《长信利众分级债券型证券投资基金之利众B份额上市交易公告书》(以下简称“本公告书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号〈上市交易公告书的内容与格式〉》、《深圳证券交易所交易规则》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制,长信利众分级债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)管理人长信基金管理有限责任公司的董事会及董事保证本公告书所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  本基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司保证本公告书中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性,承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  中国证监会、深圳证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见,均不表明对本基金的任何保证。

  本公告书第七节“基金财务状况”未经审计。

  凡本公告书未涉及的有关内容,请投资者详细查阅2013年1月16日登载于上海证券报、中国证券报、证券时报和长信基金管理有限责任公司网站(http://www.cxfund.com.cn)的本基金招募说明书。

  二、基金概览

  1、基金名称:长信利众分级债券型证券投资基金

  2、基金类别:债券型证券投资基金

  3、基金运作方式:契约型

  自本基金基金合同生效之日起3年内,利众A自本基金基金合同生效之日起每满6个月开放一次,利众B封闭运作并上市交易,利众A和利众B的基金资产合并运作。本基金基金合同生效后3年期届满,本基金转换为上市开放式基金(LOF)。

  4、基金份额分级

  自本基金合同生效之日起3年内,根据运作方式和风险收益特征的不同,将本基金的基金份额分为利众A、利众B两级份额,份额配比原则上不超过7∶3。利众A根据基金合同的规定获得约定收益,并自基金合同生效之日起每满6个月开放一次;利众B在3年的封闭期内封闭运作,本基金在扣除利众A的应计收益后的全部剩余收益归利众B享有,亏损以利众B的资产净值为限由利众B承担。

  本基金基金合同生效后3年期届满,本基金转换为上市开放式基金(LOF)后,本基金将不再进行基金份额分级。本基金转换为上市开放式基金(LOF)时,利众A基金份额持有人可选择将其持有的利众A份额赎回或是转入“长信利众债券型证券投资基金(LOF)”。若投资者不选择的,其持有的利众A份额将被默认为转入“长信利众债券型证券投资基金(LOF)”份额。

  5、基金存续期限:不定期

  6、本次上市交易的基金份额场内简称:利众B

  7、交易代码:150102

  8、基金份额总额:本基金总份额695,708,650.10份,其中,利众A为487,013,434.87份,利众B为208,695,215.23份(截至2013年4月19日)

  9、利众B的基金份额参考净值:0.9975元(截至2013年4月19日)

  10、利众B本次上市交易的基金份额总额:40,532,618.00份(截至2013年4月19日)

  11、上市交易的证券交易所:深圳证券交易所

  12、上市交易日期:2013年4月26日

  13、基金管理人:长信基金管理有限责任公司

  14、基金托管人:上海浦东发展银行股份有限公司

  三、基金的募集与上市交易

  (一)利众B份额上市前基金募集情况:

  1、基金募集申请的核准机构和核准文号:中国证券监督管理委员会2012年12月19日证监许可【2012】1708号

  2、发售日期:2013年1月21日至2013年1月25日

  3、利众B的发售价格:1.00元人民币

  4、利众B的发售方式:场外、场内认购

  5、利众B的发售机构:

  (1)场内发售机构:

  具有基金代销业务资格的深交所会员:名单详见深交所网站(http://www.szse.cn)的相关栏目内容

  (2)场外发售机构:

  1)直销机构:长信基金管理有限责任公司

  2)代销机构:中国农业银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、杭州银行股份有限公司、平安银行股份有限公司、安信证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、大通证券股份有限公司、德邦证券有限责任公司、第一创业证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、华福证券有限责任公司、国金证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、国元证券股份有限公司、国都证券有限责任公司、海通证券股份有限公司、宏源证券股份有限公司、华安证券有限责任公司、华宝证券有限责任公司、华龙证券有限责任公司、江海证券有限责任公司、中航证券有限公司、平安证券有限责任公司、齐鲁证券有限公司、日信证券有限责任公司、上海证券有限责任公司、申银万国证券股份有限公司、天风证券有限责任公司、天相投资顾问有限公司、天源证券经纪有限公司、西藏同信证券有限责任公司、招商证券股份有限公司、中国银河证券有限责任公司、中信建投证券有限责任公司、中信证券(浙江)有限责任公司、中信证券股份有限公司、中信万通证券有限责任公司、中山证券有限责任公司、杭州数米基金销售有限公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司、诺亚正行基金销售投资顾问有限公司、上海好买基金(微博)销售有限公司。

  6、验资机构名称:上海众华沪银会计师事务所

  7、募集资金总额及入账情况:根据中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统的确认,利众A在认购期间实际净认购资金为人民币486,907,532.18元,有效净认购资金为人民币486,907,532.18元,有效认购份额为486,907,532.18份;有效认购资金于2013年1月30日至2013年1月31日(含)间按实际适用年利率计算产生的利息为人民币105,902.69元,折成基金份额币105,902.69份。认购实收基金份额共为487,013,434.87份,有效认购户数为6471户。

  利众B在认购期间实际净认购资金为人民币208,674,662.00元,有效净认购资金为人民币208,674,662.00元,有效认购份额为208,674,662.00份;有效认购资金于2013年1月22日至2013年1月30日(含)间(场内资金)按实际适用年利率计算产生的利息为人民币1,618.00元,折成基金份额1,618.00份;有效认购资金于2013年1月23日至2013年1月29日(含)间(场外资金)按实际适用年利率计算产生的利息为人民币18,935.23元,折成基金份额18,935.23份,场内、场外有效认购资金共产生利息为人民币20,553.23元,共折成基金份额20,553.23份。认购实收基金份额共为208,695,215.23份,有效集中认购户数为274户。

  利众A认购的净认购金额人民币486,907,532.18元和有效认购资金于2013年1月30日至2013年1月31日(含)间按实际适用年利率计算产生的利息人民币105,902.69元,合计487,013,434.87元于2013年2月1日划入上海浦东发展银行股份有限公司上海分行账号为0763922327111866的本基金上海浦东发展银行股份有限公司基金托管专户内;利众B场内有效认购资金40,531,000.00元、场外有效认购资金168,143,662.00元于2013年1月31日划入上海浦东发展银行股份有限公司上海分行账号为0763922327111866的本基金上海浦东发展银行股份有限公司基金托管专户内;利众B于2013年1月22日至2013年1月30日(含)间(场内资金)、2013年1月23日至2013年1月29日(含)间(场外资金)产生的利息人民币共20,553.23元于2013年2月1日划入上海浦东发展银行股份有限公司上海分行账号为0763922327111866的本基金上海浦东发展银行股份有限公司基金托管专户内。

  8、本基金募集备案情况:本基金于2013年2月1日验资完毕,2013年2月1日向中国证监会提交了验资报告,办理基金备案手续,并于2013年2月4日获得书面确认,本基金合同自该日起正式生效。

  9、基金合同生效日:2013年2月4日。

  10、基金合同生效日的基金份额总额:695,708,650.10份,其中,利众A为487,013,434.87份,利众B为208,695,215.23份。

  (二)利众B份额上市交易的主要内容:

  1、基金上市交易的核准机构和核准文号:深圳证券交易所深证上【2013】137号

  2、上市交易日期:2013年4月26日

  3、上市交易的证券交易所:深圳证券交易所。投资者在深圳证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金交易。

  4、本次上市的基金份额场内简称:利众B

  5、本次上市的基金份额交易代码:150102

  6、本次上市交易的利众B份额:40,532,618.00份(截至2013年4月19日)

  7、基金资产净值的披露:基金管理人每日对基金资产估值。用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人复核。基金管理人于每个开放日交易结束后将经过基金托管人复核的利众B的基金份额参考净值传送给深交所,深交所于次日通过行情系统揭示。根据《基金法》,本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此基金管理人对公布的基金净值负责。

  8、未上市交易份额的流通规定:未上市交易的份额托管在场外,基金份额持有人将其转托管至深圳证券交易所场内后即可上市流通。

  四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人

  截至2013年4月19日的场内基金持有情况:

  利众B场内基金份额持有人户数:105户

  平均每户持有的场内利众B基金份额:386,024.93份

  场内机构投资者持有的利众B基金份额及占场内基金总份额比例:机构持有24,975,927.00份,占61.62%

  场内个人投资者持有的利众B基金份额及场内基金占总份额比例:个人持有15,556,691.00份,占38.38%

  场内利众B份额前十名持有人情况:(截至2013年4月19日)

序号 

持有人名称(全称) 

证券帐户号 

持有基金份额 

占场内基金份额的比例 

 

 

1 

民生证券有限责任公司 

0508007292 

10,000,291.00 

24.67% 

 

 

2 

东北证券股份有限公司 

0899028455 

10,000,290.00 

24.67% 

 

 

3 

武汉康普常青软件技术有限公司 

0800202219 

2,970,230.00 

7.33% 

 

 

4 

徐连军 

0135471821 

1,200,034.00 

2.96% 

 

 

5 

扬州市矿务局 

0508230976 

1,005,087.00 

2.48% 

 

 

6 

张彩萍 

0152613735 

1,000,077.00 

2.47% 

 

 

7 

江苏仅一包装技术有限公司 

0800053351 

1,000,029.00 

2.47% 

 

 

8 

吴名驰 

0154460606 

700,020.00 

1.73% 

 

 

9 

朱焕军 

0051201544 

600,017.00 

1.48% 

 

 

10 

王玉桂 

0055114312 

500,043.00 

1.23% 

 

 

合计 

28,976,118.00 

71.49%

  五、基金主要当事人简介

  (一)基金管理人

  1、名称:长信基金管理有限责任公司

  2、法定代表人:田丹

  3、总经理:蒋学杰

  4、注册资本:1.5亿元人民币

  5、注册地址:上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心9楼

  6、设立批准文号:中国证监会证监基金字【2003】63号

  7、工商登记注册的法人营业执照文号:310101000315489

  8、经营范围:基金管理业务,发起设立基金,中国证监会批准的其他业务(涉及许可经营的凭许可证经营)。

  9、存续期间:持续经营

  10、股东及其出资比例:

   

股权结构 

股东名称 

出资额 

出资比例 

 

 

长江证券股份有限公司 

7350万元 

49% 

 

 

上海海欣集团股份有限公司 

5149.5万元 

34.33% 

 

 

武汉钢铁股份有限公司 

2500.5万元 

16.67% 

 

 

总计 

15000万元 

100% 

 

  11、内部组织结构及职能

  股东会是公司的最高权力机构,下设董事会和监事会。我公司实行董事会领导下的总经理负责制,总经理、副总经理和督察长组成公司的经营管理层。根据我公司发展战略和组织管理原则,结合基金管理的业务特点,在经营管理层下设内部控制委员会、投资决策委员会等非常设委员会,以及投资管理部、研究发展部、交易管理部、固定收益部、金融工程部、产品开发部、专户理财部、基金事务部、零售服务部、机构业务部、信息技术部、监察稽核部、综合行政部、国际业务部等14个部门,并设立了北京分公司、深圳分公司和武汉办事处。

  投资管理部

  负责A股非固定收益类基金资产的投资运作和管理业务。

  研究发展部

  负责投资组合的基础研究,主要负责收集、分析各类政治、经济与行业信息,研究宏观经济、资本市场、行业及上市公司的情况,为投资组合的投资决策提供建议和依据。

  交易管理部

  负责制定交易管理的基本制度,核查指令的合规性,准确及时地执行交易指令,进行市场分析、询价,维护有关交易数据,协调与交易相关的业务关系等。

  固定收益部

  负责分析和研究经济、货币政策和财政政策等有关信息,向投资决策委员会提供固定收益证券的投资策略和资产配置建议,负责公司固定收益类基金的投资运作和管理业务。

  金融工程部

  负责各类投资组合的风险与业绩评估、数量分析研究、量化投资研究等工作。

  产品开发部

  负责公司公募基金和特定客户资产管理业务的产品设计开发工作和产品申报工作。

  专户理财部

  负责投资咨询业务的运作及特定客户资产管理业务投资组合的投资运作和管理业务。

  基金事务部

  负责各类投资组合资产的清算、会计核算、注册登记、直销客户业务办理等业务。

  零售服务部

  负责新基金发行以及基金日常持续营销的营销策划,营销方案实施,销售支持,品牌宣传,渠道维护,后台管理等工作,为客户提供增值服务。

  机构业务部

  负责公司机构客户的开拓、维护、服务,为机构客户提供专业服务,根据客户需求提供各类产品和解决方案。

  信息技术部

  负责提供信息系统支持,保障公司日常经营正常运转。

  监察稽核部

  在公司内部行使监察稽核职能,负责公司的法律事务、信息披露、各项业务的常规监察稽核和专项监察稽核等工作,在业务上接受督察长和内部控制委员会的指导和监督。

  综合行政部

  全面负责公司的行政后勤、人力资源的开发与管理、财务管理及自有资产管理等工作。

  国际业务部

  负责公司国际业务的开发和拓展工作。

  北京分公司

  负责公司与中国证监会、托管银行等相关部门的沟通与联系,负责北方地区的各项业务的拓展工作。

  深圳分公司

  主要负责公司在华南地区的各项业务的拓展工作,同时负责公司与深圳证监局、总部设在华南的银行等相关部门的沟通与联系。

  武汉办事处

  负责公司在华中地区的各项联络性事务,不从事经营性活动。

  12、人员情况:

  截至2013年4月,公司现有正式员工104人,博士学历2人,占2%;硕士学历54人,占52%;本科学历41人,占39%;专科学历5人,占5%;其它2人,占2%。

  13、信息披露负责人及咨询电话:

  周永刚,(021)61009999

  14、基金管理业务情况简介:

  目前公司已具有发起设立公募基金、特定客户资产管理业务和合格境内机构投资者(QDII)业务资格。

  截至2013年4月19日,目前公司旗下共有15只开放式基金,其中1只为货币型基金,5只为债券型基金,1只为混合型基金,7只为股票型基金,1只为QDII基金。专户理财业务方面,我公司现管理6只“一对一”资产管理计划和1只“一对多”资产管理计划。

  公司最近一年内没有因违法违规行为收到行政处罚或者刑事处罚,没有因违法违规行为正在被监管机构调查,或者处于整改期间,不存在对基金运作已经造成或可能造成不良影响的重大变更事项,或者诉讼、仲裁等其他重大事项,不存在公司治理不健全、经营管理混乱、内部控制和风险管理制度无法得到有效执行、财务状况恶化等重大经营风险。

  15、本基金基金经理:

  刘波,经济学硕士,上海财经大学国防经济专业研究生毕业,具有基金从业资格。曾任太平养老股份有限公司投资管理部投资经理。2011年3月加入长信基金管理有限公司,任固定收益部基金经理助理。现任长信可转债债券基金、长信利息收益货币基金和长信利众分级债券基金的基金经理。

  (二)基金托管人

  1、基本情况

  名称:上海浦东发展银行股份有限公司

  注册地址:上海市中山东一路12号

  办公地址:上海市北京东路689号

  法定代表人:吉晓辉

  成立时间:1992年10月19日

  基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基金字[2003]105号

  注册资本:186.5347亿元人民币

  存续期间:持续经营

  托管部门负责人:李桦

  信息披露负责人:廖原

  电话:(021)61618888

  2、托管部门主要人员情况

  吉晓辉,男,汉族,1955年10月生,1973年12月参加工作,1976年9月加入中国共产党,工商管理硕士,高级经济师,第十届、第十一届全国政协委员,中共上海市第九届委员会候补委员。曾先后担任中国工商银行上海浦东分行行长、党委副书记;中国工商银行上海市分行副行长兼浦东分行行长;中国工商银行上海市分行副行长、党委副书记(主持工作);中国工商银行上海市分行行长、党委书记;上海市政府副秘书长、上海市金融工作党委副书记、上海市金融服务办公室主任。现任上海浦东发展银行股份有限公司董事长、党委书记,上海国际集团有限公司董事长、党委书记。

  朱玉辰,男,1961年出生,研究生学历,经济学博士,高级经济师,中国农业大学兼职教授。曾任商业部办公厅秘书,商业部政策法规司调研处副处长,中国粮食贸易公司粮食批发市场管理办公室主任,深圳中期期货经纪有限公司总裁,上海中期期货经纪有限公司董事长、总裁,中国国际期货经纪有限公司高级副总裁,大连商品交易所党委书记、总经理,中国金融期货交易所股份有限公司总经理、党委副书记。现任上海浦东发展银行党委副书记。

  刘信义,男,1965年出生,研究生学历,高级经济师,曾任上海浦东发展银行空港支行副行长(主持工作)、上海浦东发展银行上海地区总部副总经理、党委委员。2002年10月上海市金融服务办挂职任机构处处长、市金融服务办主任助理,上海浦东发展银行副行长。现任上海浦东发展银行副行长、财务总监、总行公司及投资银行总部总经理。

  李桦,资产托管部总经理,17年金融从业经历,曾就职于中国工商银行上海市分行、中国华融资产管理公司上海办事处,具有丰富的金融业务管理经验。

  3、托管业务主要经营情况

  上海浦东发展银行股份有限公司于2003年9月10日获得基金托管资格,截止到2012年12月31日,共托管国泰金龙行业精选基金、国泰金龙债券基金、天治财富增长基金、嘉实优质企业基金、广发小盘成长基金、汇添富货币基金、长信金利趋势基金、国联安货币基金、银华永泰积极债券基金、国联安中债信用债指数基金十只开放式证券投资基金,托管基金资产净值总规模为339.97亿元。

  (三)上市推荐人

  无

  (四)基金验资机构

  名称:上海众华沪银会计师事务所

  法定代表人:孙勇

  注册地址:上海市嘉定工业区叶城路1630号2幢1585室

  联系电话:(021)63525500

  经办注册会计师:程月敏、袁宙

  六、基金合同摘要

  (一)基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

  1、基金管理人简况

  名称:长信基金管理有限责任公司

  注册地址:上海市浦东新区银城中路68号9楼

  办公地址:上海市浦东新区银城中路68号9楼

  邮政编码:200120

  法定代表人:田丹

  成立时间:2003年5月9日

  批准设立机关:中国证券监督管理委员会

  批准设立文号:中国证监会证监基金字[2003]63号

  组织形式:有限责任公司

  注册资本:1.5亿元人民币

  存续期间:持续经营

  2、基金管理人的权利与义务

  根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括但不限于:

  (1)依法募集基金;

  (2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财产;

  (3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用;

  (4)销售基金份额;

  (5)召集基金份额持有人大会;

  (6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人违反了《基金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施保护基金投资者的利益;

  (7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;

  (8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处理;

  (9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基金合同》规定的费用;

  (10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;

  (11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;

  (12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利;

  (13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资;

  (14)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;

  (15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构;

  (16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换和非交易过户的业务规则;

  (17)法律法规和《基金合同》规定的其他权利。

  根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于:

  (1)依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;

  (2)办理基金备案手续;

  (3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产;

  (4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式管理和运作基金财产;

  (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行证券投资;

  (6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;

  (7)依法接受基金托管人的监督;

  (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值、基金份额净值、利众A、利众B的基金份额参考净值和/或基金份额净值以及基金份额(基金合同生效之日起3年内指利众A份额)的申购、赎回的价格;

  (9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

  (10)编制季度、半年度和年度基金报告;

  (11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;

  (12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露;

  (13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金收益;

  (14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;

  (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

  (16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年以上;

  (17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;

  (18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;

  (19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金托管人;

  (20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;

  (21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿;

  (22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任;

  (23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为;

  (24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能生效,基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人;

  (25)执行生效的基金份额持有人大会的决议;

  (26)建立并保存基金份额持有人名册;

  (27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

  3、基金托管人简况

  名称:上海浦东发展银行股份有限公司

  注册地址:上海市中山东一路12号

  办公地址:上海市北京东路689号

  法定代表人:吉晓辉

  成立日期:1992年10月19日

  基金托管业务资格批准机关:中国证监会

  基金托管业务资格文号:证监基金字[2003]105号

  组织形式:股份有限公司(上市)

  注册资本:人民币186.53亿元

  经营期限:永久存续

  4、基金托管人的权利与义务

  根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括但不限于:

  (1)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产;

  (2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用;

  (3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基金合同》及国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金投资者的利益;

  (4)根据相关市场规则,为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金清算。

  (5)提议召开或召集基金份额持有人大会;

  (6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;

  (7)法律法规和《基金合同》规定的其他权利。

  根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限于:

  (1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;

  (2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;

  (3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;

  (4)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;

  (5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;

  (6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;

  (7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;

  (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、利众A、利众B的基金份额参考净值和/或基金份额净值以及基金份额(基金合同生效之日起3年内指利众A份额)的申购、赎回价格;

  (9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;

  (10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;

  (11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上;

  (12)建立并保存基金份额持有人名册;

  (13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;

  (14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项;

  (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

  (16)按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作;

  (17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;

  (18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银行监管机构,并通知基金管理人;

  (19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;

  (20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿;

  (21)执行生效的基金份额持有人大会的决定;

  (22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

  5、基金份额持有人

  基金投资者自依招募说明书、基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同当事人,直至其不再持有本基金的基金份额,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的完全承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件。

  本基金基金合同生效之日起3年内,利众A、利众B的基金份额持有人持有的每一份基金份额按照基金合同约定在各自份额级别内具有同等的合法权益;本基金基金合同生效后3年期届满,本基金转换为上市开放式基金(LOF)后,每份基金份额具有同等的合法权益。

  根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利包括但不限于:

  (1)分享基金财产收益;

  (2)参与分配清算后的剩余基金财产;

  (3)依法申请赎回其持有的基金份额;

  (4)按照规定要求召开基金份额持有人大会;

  (5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行使表决权;

  (6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;

  (7)监督基金管理人的投资运作;

  (8)对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或仲裁;

  (9)法律法规和《基金合同》规定的其他权利。

  根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务包括但不限于:

  (1)认真阅读并遵守《基金合同》;

  (2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自行承担投资风险;

  (3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务;

  (4)缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用;

  (5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任;

  (6)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动;

  (7)执行生效的基金份额持有人大会的决定;

  (8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利;

  (9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

  (二)基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

  1、基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权代表共同组成。

  (1)本基金基金合同生效之日起3年内,基金份额持有人大会的审议事项应分别由利众A、利众B的基金份额持有人独立进行表决。利众A、利众B的基金份额持有人持有的每一份基金份额在各自份额级别内拥有同等的投票权。

  (2)本基金基金合同生效后3年期届满,本基金无需召开基金份额持有人大会,自动转换为上市开放式基金(LOF)。基金份额持有人持有的每一基金份额享有同等的投票权。

  2、召开事由

  1)当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会:

  1)终止基金合同;

  2)转换基金运作方式,但本基金在基金合同生效后3年期届满时转换为上市开放式基金(LOF)除外;

  3)变更基金类别;

  4)变更基金投资目标、投资范围或投资策略(法律法规和中国证监会另有规定的除外);

  5)变更基金份额持有人大会议事程序;

  6)更换基金管理人、基金托管人;

  7)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据法律法规的要求提高该等报酬标准的除外;

  8)本基金与其他基金的合并;

  9)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;

  10)单独或合计持有本基金总份额10%以上(含10%)基金份额的基金份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会;

  本基金基金合同生效之日起3年内,依据基金合同享有基金份额持有人大会召集提议权、自行召集权、提案权、会议表决权、新任基金管理人和基金托管人提名权的单独或合计持有本基金总份额10%以上(含10%)基金份额的基金份额持有人或类似表述均指“单独或合计持有利众A、利众B各自的基金总份额10%以上(含10%)基金份额的基金份额持有人”或其类似表述。

  11)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响,需召开基金份额持有人大会的变更基金合同等其他事项;

  12)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。

  (2)以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额持有人大会:

  1)调低基金管理费、基金托管费、其他应由基金或基金份额持有人承担的费用;

  2)在法律法规和本基金合同规定的范围内变更本基金的申购费率或收费方式、调低本基金的赎回费率;

  3)法律法规要求增加收取的基金费用;

  4)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改;

  5)基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化;

  6)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响;

  7)根据法律法规或中国证监会的相关规定,本基金推出新业务或服务;

  8)经中国证监会的允许,基金管理人、基金注册登记机构或代销机构在法律法规规定的范围内调整有关基金交易、非交易过户、转托管等业务规则;

  9)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。

  3、召集人和召集方式

  (1)除法律法规或本基金合同另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人召集。

  (2)基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。基金管理人未按规定召集或者不能召集时,由基金托管人召集。

  (3)基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当自行召集并确定会议时间、地点、方式和权益登记日。

  (4)代表基金份额10%以上(以上含本数,以基金管理人收到书面提议当日的基金份额计算,下同)的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额10%以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开。

  (5)代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会,但应当至少提前30日向中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干扰。

  4、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

  (1)基金份额持有人大会的召集人(以下简称“召集人”)负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会,召集人必须于会议召开日前30日在指定媒体和基金管理人网站上公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容:

  1)会议召开的时间、地点和出席方式;

  2)会议拟审议的主要事项;

  3)会议形式;

  4)议事程序;

  5)有权出席基金份额持有人大会的权益登记日;

  6)授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有效期限等)、送达时间和地点;

  7)表决方式;

  8)会务常设联系人姓名、电话;

  9)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;

  10)召集人需要通知的其他事项。

  (2)采用通讯方式开会并进行表决的情况下,由召集人决定通讯方式和书面表决方式,并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表达意见的寄交的截止时间和收取方式。

  (3)如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。

  5、基金份额持有人出席会议的方式

  (1)会议方式

  1)基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。

  2)现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席,基金管理人或基金托管人拒不派代表出席的,不影响表决效力。

  3)通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。在法律法规或监管机构允许的情况下,在符合会议通知载明形式的前提下,基金份额持有人也可以采用网络、电话或其他方式表决。

  4)基金份额持有人大会具体召开的方式由召集人确定,但决定更换基金管理人或基金托管人的事宜,必须以现场开会方式召开基金份额持有人大会。

  (2)召开基金份额持有人大会的条件

  1)现场开会方式

  在同时符合以下条件时,现场会议方可举行:

  ①经核对、汇总,到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,全部有效凭证所对应的基金份额应占权益登记日基金总份额的50%以上(含50%,下同),(本基金基金合同生效之日起3年内,指“有效的利众A和利众B各自的基金份额分别合计不少于该级基金份额的50%(含50%)”;

  ②亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、基金合同和会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符;

  未能满足上述条件的情况下,则召集人可另行确定并公告重新开会的时间(至少应在25个工作日后)和地点,但确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不变。

  2)通讯开会方式

  在同时符合以下条件时,通讯会议方可举行:

  ①召集人按本基金合同规定公布会议通知后,在2个工作日内连续公布相关提示性公告;

  ②召集人在基金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额持有人的书面表决意见,基金管理人或基金托管人经通知拒不参加收取和统计书面表决意见的,不影响表决效力;

  ③本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额应占权益登记日基金总份额的50%(含50%),(本基金基金合同生效之日起3年内,指“基金份额持有人所持有的利众A和利众B各自的基金份额分别合计不小于在权益登记日该级基金总份额的50%(含50%)”;

  ④直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代表,同时提交的持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定,并与注册登记机构记录相符;

  如果开会条件达不到上述的条件,则召集人可另行确定并公告重新表决的时间(至少应在25个工作日后),且确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不变。

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