海富通养老收益混合型证券投资基金发售公告

基金管理人:

海富通基金管理有限公司

基金托管人:

中国银行股份有限公司

登记机构:

中国证券登记结算有限责任公司

基金销售机构:

场外销售机构为海富通基金管理有限公司的直销机构和场外销售机构(即符合《证券投资基金销售管理办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,代为办理基金销售业务的机构)。直销机构即本公司设在上海的直销中心,场外销售机构包括:中国银行股份有限公司、海通证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、德邦证券有限责任公司、中信证券股份有限公司、中信证券(浙江)有限责任公司、中信万通证券有限责任公司、国信证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、宏源证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、深圳众禄基金销售有限公司、杭州数米基金销售有限公司、上海好买基金(微博)销售有限公司、上海天天基金销售有限公司。

场内销售机构是指具有开放式基金销售资格,经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的、可通过上海证券交易所开放式基金销售系统办理相关业务的上海证券交易所会员单位。

(3)认购份额的计算

本基金采用前端收费模式,即在认购基金时缴纳认购费。

登记机构根据单次认购的实际确认金额确定每次认购所适用的费率并分别计算,具体计算公式如下:

净认购金额=认购金额/(1+认购费率)

认购费用=认购金额-净认购金额

认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额面值

认购费按四舍五入方法,保留到小数点后两位。场内认购份额保留到整数位,不足一份基金份额部分的认购资金零头由交易所会员单位返还给投资人;场外认购份额以四舍五入方式保留到小数点后两位,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

例如:某投资者场外认购本基金10,000 元,所对应的认购费率为1.2%。假定该笔认购金额产生利息5.00 元。则认购份额为:

净认购金额=认购金额/(1+认购费率)=10,000/(1+1.2%)=9,881.42 元

认购费用=认购金额-净认购金额=10,000-9,881.42=118.58 元

认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额面值=(9,881.42+5.00)/1.00=9,886.42份

即:该投资者投资10,000 元通过场外认购本基金份额,在基金合同生效时,投资者账户登记有本基金9,886.42 份。

如果该投资者通过场内认购,则认购份额经舍去后得到9,886份额,0.42份对应的资金0.42元(0.42份*1.00元/份=0.42元)将返还投资者,在基金合同生效时,该投资者账户登记有本基金9886份。

(4)投资者在募集期内可以多次认购基金份额,但认购申请一旦被受理,即不得撤销。在募集期内,投资人在销售机构销售网点单次认购的最低金额为1000元。

(5)已开立中国证券登记结算有限责任公司上海开放式基金账户的投资者,在原开户机构的网点购买本基金时不用再次开立基金账户,在新的销售机构网点购买本基金时,需先办理登记基金账号业务。

(6)缴款方式

通过销售网点认购的投资者采用“实时扣款”方式,通过直销中心认购的投资者采用“全额缴款”方式。

二、发售方式及相关规定

1. 发售期内本公司场外销售机构和本公司直销中心将同时面向个人投资人和机构投资人发售本基金,本基金不设最高认购限额。

2. 投资人在发售期内可多次认购本基金;认购申请一经销售机构受理,不可以撤销。

三、个人投资人的开户与认购程序

个人投资人可以在场外销售机构的销售网点及本公司直销中心办理基金账户开户、认购申请。

场外销售机构

(一)中国银行股份有限公司

1、业务办理时间:基金发售日的9:00-16:00(周六、周日部分网点只受理个人投资者业务申请)(注:周六、周日为申请预录入)。

2、开户及认购程序:

(1)开立中国银行的交易账户

个人投资者申请开立中国银行的交易账户时应提交下列材料:

a.有效身份证件原件(身份证、军官证、士兵证、武警证、护照等);

b.中国银行长城借记卡;

c.填妥的《中国银行开放式基金业务申请表(个人)》;

d.与中国银行签订的《中国银行开放式基金交易协议书》(一式两份)。

(2)提出认购申请

个人投资者在开立中国银行交易账户后,可提出基金认购申请。提出认购申请时应提供以下材料:

a.中国银行长城借记卡;

b.填妥的《认购申请表》;

c.中国银行基金交易卡。

(3)中国银行在接收到投资者的认购申请后,将自动向本公司提交投资者开立基金账户的申请和认购申请,经本公司确认后,投资者应在T+2日(工作日)及时在中国银行销售网点打印基金开户确认书和认购业务确认书。但此次确认是对认购申请的确认,认购的最终结果要待基金募集期结束后才能确认。

3、注意事项:

(1)若有其他方面的要求,以中国银行的说明为准。

(2)个人投资者如到网点办理开户手续,需本人亲自办理。

(二)场外其他销售机构

场外其他销售机构包括海通证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、德邦证券有限责任公司、中信证券股份有限公司、中信证券(浙江)有限责任公司、中信万通证券有限责任公司、国信证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、宏源证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、深圳众禄基金销售有限公司、杭州数米基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司(此程序仅供投资者参考,具体程序以各销售机构的规定和说明为准)

1、开户和认购的时间

基金发售日的9:30-15:00,(周六、周日及节假日不受理)。

2、开户和认购的程序:

(1)事先在销售机构营业网点开立资金账户,并存入足额认购资金。

(2)到网点提交以下材料,办理开户手续:

●本人法定身份证件原件及复印件;

●本人资金账户卡;填妥的《开放式基金基金账户开户申请表》。开户同时可办理认购手续,需填妥并提交基金份额认购申请表。

3、注意事项:

(1)个人投资者在不同销售机构销售网点开立资金账户和开放式基金账户的具体手续可能有所区别,请投资者仔细阅读销售网点的业务公告或咨询销售网点的相关工作人员;

(2)个人投资者在销售机构销售网点认购本基金的方式包括电话、互联网、磁卡自助、热自助等,具体可以采用的方式以销售网点的规定为准;

(3)个人投资者在销售机构销售网点查询认购确认情况的方式可能有所区别,以销售网点的规定为准;

(4)个人投资者若委托他人办理开户和认购事宜,须按照销售机构销售网点的要求提供授权委托书等证明文件;

(5)在销售机构销售网点认购本基金的程序,若有其他方面的要求的,以销售网点的说明为准。

(三)海富通基金管理有限公司直销中心

1. 开户和认购的时间

基金发售日的9:30-17:00(周六、周日照常营业)(注:工作日下午15:00以后和周六、周日为申请预录入)。

2. 开户和认购的程序

(1)个人投资者办理基金交易账户和基金账户开户申请时须提交的材料,包括但不限于:

●本人有效身份证件原件(包括居民身份证、军官证、警官证、文职证或士兵证,下同)及经其签字的复印件;如委托他人代办,还需提供经本人签字的《基金业务授权委托书》、代办人有效身份证件原件及经其签字的复印件;

●本人指定的银行账户信息(开户银行、开户行名称、账号)及银行账户卡的复印件;

●填妥的《开放式基金账户类业务申请书》;

●经本人签字的传真或电话交易协议书(如申请开通传真或电话交易方式);

●上海股东账户卡原件及其复印件(如有)。

注:其中指定银行账户是指投资者开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户,银行账户名称必须同投资者基金账户的户名一致。为结算方便快捷,请预留加入银联的银行卡账号。

(2)个人投资者办理认购申请时须提交填妥的《开放式基金交易类业务申请书》。

(3)认购资金的划拨

个人投资者办理认购前应将足额认购资金通过银行转账汇入本公司指定的直销专户:

账户户名:海富通基金管理有限公司

账 号:31001550400050006498

开户行:中国建设银行上海市分行营业部

大额支付系统行号:105290036005

3. 注意事项

(1)基金发售期结束,以下将被认定为无效认购:

●投资者划来资金,但逾期未办理开户手续或开户不成功的;

●投资者划来资金,但逾期未办理认购手续的;

●投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的;

●本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。

(2)投资者T日提交开户申请后,应于T+2日及时到本公司直销中心查询认购申请受理结果,或通过本公司客户服务中心、网上交易中心查询。

投资者T日提交认购申请后,应于T+2日及时到本公司直销中心查询认购申请受理结果,或通过本公司客户服务中心、网上交易中心查询。认购确认结果可于基金合同生效后到本公司直销中心查询,或通过本公司客户服务中心、网上交易中心查询。

场内销售机构

(1)业务办理时间

基金发售日的9:30-15:00(周六、周日不受理)

(2)开立上海A股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡(已开立了上海A股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡的客户不必开立该账户)

个人投资人申请上海A股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡应提供本人有效身份证件。

(3)开立资金账户(已在该销售券商处开立了资金账户的客户不必再开立该账户)

A:本人有效身份证件;

B:本人上海A股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡原件;

C:营业部指定银行的本人存折(储蓄卡)。

(4)提出认购申请

个人投资人在开立资金账户并存入足额认购资金后,可申请认购本基金。

投资者可通过各销售券商的电话委托、自助/热自助委托、网上交易委托等该销售券商可提供的交易方式提交认购申请。

(5)注意事项

1)个人投资人需本人亲自到网点办理开户手续

2)场内认购时的基金简称和基金代码:

基金简称:海富养老

基金代码:521050

3)若有其他方面的要求,以各销售机构的说明为准。

四、机构投资人的开户与认购程序

机构投资人可以在各销售机构的销售网点及本公司直销中心办理基金账户卡开户、认购申请。

场外销售机构

(一)中国银行股份有限公司

1、业务办理时间:基金发售日的9:00-16:00。(周六、周日及节假日不受理)

2、开户及认购程序:

(1)开立中国银行的交易账户

同一机构投资者只能在中国银行开立一个基金交易账户,并只能指定一个人民币活期结算账户作为与之关联的资金账户。机构投资者申请开立中国银行的交易账户时,应提交下列材料:

a.组织机构代码证、营业执照或注册登记证书原件正本及上述文件加盖公章的复印件;

b.加盖机构公章、法定代表人签章和预留印鉴的开户申请表;

c.授权委托书(加盖法定代表人签章和机构公章);

d.预留印鉴(与资金账户预留印鉴一致);

e.经办人有效身份证件原件及其复印件;

f.加盖法定代表人签章和单位公章的“中国银行开放式基金交易协议书”(一式两份)。

T+2日,机构投资者在中国银行柜台查询开户是否成功,中国银行为机构投资者打印“开放式基金代销业务确认书(单位)”。

(2)提出认购申请

a.机构投资者在开立中国银行交易账户后,可提出基金认购申请。机构投资者应先从中国银行基金销售网点取得《开放式基金认、申购申请书(单位)》,填妥后加盖银行预留印鉴。

b.中国银行销售网点柜员对机构投资者提供的资料审核无误后,为其办理认购并打印“开放式基金认购、申购业务回单”。

c.中国银行在接收到投资者的认购申请后,将自动向本公司提交机构投资者开立基金账户的申请和认购申请,经本公司确认后,投资者可在T+2日(工作日)在中国银行销售网点打印基金开户确认书和认购业务确认书。但此次确认是对认购申请的确认,认购的最终结果要待本基金发行成功后才能够确认。对于认购申请及认购份额的确认情况,投资者应及时查询。

3、注意事项:

(1)若有其他方面的要求,以中国银行的说明为准。

(2)机构活期存款账户须是人民币存款账户。

(二)场外其他销售机构

场外其他销售机构包括海通证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、德邦证券有限责任公司、中信证券股份有限公司、中信证券(浙江)有限责任公司、中信万通证券有限责任公司、国信证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、宏源证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、深圳众禄基金销售有限公司、杭州数米基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司(此程序仅供投资者参考,具体程序以各销售机构的规定和说明为准)

1. 开户和认购的时间

基金发售日的9:30-15:00(周六、周日及节假日不受理)。

2. 开户和认购的程序

(1)事先在销售机构营业网点开立资金账户,并存入足额认购资金。未开立资金账户的投资者,应携带如下材料到营业网点办理资金账户开户,并可同时办理基金账户开户手续。

●机构证件原件和加盖公章的复印件:营业执照副本原件和加盖公章的复印件或民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件和加盖公章的复印件;

●经办人身份证件原件和复印件;

●填妥的《开放式基金基金账户开户申请表》;

●法定代表人身份证件原件及其复印件,法定代表人签发的授权委托书(加盖公章);

●法定代表人身份证明书(加盖机构公章)。

(2)如果已有资金账户,到网点提交以下材料办理基金账户开户手续:

●填妥的开户申请表;

●有效法人营业执照(副本)或其他主管部门颁发的注册登记证书,上述文件需同时提供复印件(加盖机构公章);

●机构经办人身份证件原件及复印件;

●开户授权委托书(加盖机构公章和法定代表人章);

●法定代表人身份证明书(加盖机构公章)。

(3)开户同时可办理认购手续,需填妥并提交基金认购申请表。

3. 注意事项:

(1)机构投资者在不同销售机构销售网点开立资金账户和开放式基金账户的具体手续可能有所区别,请投资者仔细阅读销售网点的业务公告或咨询销售网点的相关工作人员;

(2)机构投资者在销售机构销售网点认购本基金的方式包括电话、互联网、磁卡自助、热自助等,具体可以采用的方式以销售网点的规定为准;

(3)机构投资者在销售机构销售网点查询认购确认情况的方式可能有所区别,以销售网点的规定为准;

(4)其他有关在销售机构销售网点认购本基金的程序,若有其他方面的要求,以销售网点的说明为准。

(三)海富通基金管理有限公司直销中心

1. 开户和认购的时间

基金发售日的9:30-17:00(周六、周日照常营业)(注:工作日下午15:00以后和周六、周日为申请预录入)。

2. 办理基金交易账户和基金账户开户申请时须提交的材料,包括但不限于:

(1)企业营业执照副本原件及加盖单位公章的复印件;事业法人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件;

(2)加盖公章并经法定代表人签字或盖章的《基金业务授权委托书》;

(3)法定代表人身份证明原件及加盖有公章的复印件;

(4)经办人有效身份证件原件及加盖有公章的复印件;

(5)印鉴卡一式三份;

(6)指定银行账户信息(开户银行、开户行名称、账号)及银行开户证明的复印件(加盖公章);

(7)填妥的《开放式基金账户类业务申请书》并加盖公章和法定代表人印章;

(8)加盖公章和法定代表人印章的传真或电话交易协议书(如申请开通传真或电话交易方式)。

注:其中指定银行账户是指投资者开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户,银行账户名称必须同投资者基金账户的户名一致。

3. 办理认购申请时须提交填妥的《开放式基金交易类业务申请书》,并加盖预留交易印鉴。

4. 认购资金的划拨

(1)使用贷记凭证或电汇等主动付款方式将足额认购资金汇入本公司指定的直销专户:

户名

海富通基金管理有限公司

账号

31001550400050006498

开户行

中国建设银行上海市分行营业部

大额支付系统行号

105290036005

5. 注意事项

(1)基金发售期结束,以下将被认定为无效认购:

●投资者划来资金,但逾期未办理开户手续或开户不成功的;

●投资者划来资金,但逾期未办理认购手续的;

●投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的;

●本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。

(2)投资者T日提交开户申请后,可于T+2日到本公司直销中心或通过本公司客户服务中心查询开户确认结果。

(3)投资者T日提交认购申请后,应于T+2日及时到本公司直销中心查询认购申请受理结果,或通过本公司客户服务中心、网上交易中心查询。认购确认结果可于基金合同生效后到本公司直销中心查询,或通过本公司客户服务中心、网上交易中心查询。

场内销售机构

(1)业务办理时间

基金发售日的9:30-15:00(周六、周日不受理)

(2)开立上海A股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡(已开立了上海A股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡的客户不必开立该账户)

机构投资人申请上海A股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡应提供以下材料:

A:营业执照副本

B:法人机构代码证书

C:法人证明函

D:法人授权书

E:法人代表及被授权人身份证(皆为原件)

F:单位公章及法人章

(3)开立资金账户(已在该销售券商处开立了资金账户的客户不必再开立该账户)

机构投资人申请开立上海A股股东代码卡或证券投资基金代码卡应提供以下材料:

A:营业执照副本

B:法人机构代码证书

C:法人证明函

D:法人授权书

E:法人代表及被授权人身份证(皆为原件)

F:单位公章及法人章

G:上海A股股东代码卡或证券投资基金代码卡

(4)提出认购申请

机构投资人在开立资金账户并存入足额认购资金后,可申请认购本基金。

投资者可通过各销售券商的电话委托、自助/热自助委托、网上交易委托等该销售券商可提供的交易方式提交认购申请。

(5)注意事项

1)机构投资人需法人授权人本人亲自到网点办理开户手续

2)场内认购时的基金简称和基金代码:

基金简称:海富养老

基金代码:521050

3)若有其他方面的要求,以各销售机构的说明为准。

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