新股发行改革相关思路和方案尚在论证中

  本报记者 侯捷宁

  针对市场中的一些热点问题,中国证监会新闻发言人12日进行了回应。他表示,目前后续的IPO财务报告专项检查工作正在有条不紊地推进,证监会已成立15个检查小组,对首批抽查企业的检查分两轮进行,第一轮检查工作已陆续展开。此外,他还表示,证监会今年将继续深化新股发行制度改革,目前,新股发行制度改革相关思路和方案在论证中,待方案成熟时再向社会公布。

  15个小组已展开第一轮检查

  在IPO自查结束后,目前进入财务专项检查的复核和抽查阶段。

  “后续的IPO财务报告专项检查工作正有条不紊推进”证监会新闻发言人透露,近日,证监会已成立15个检查小组,除发行部、创业板部等系统内人员外,大部分成员以职业会计师为主。

  发言人表示,对首批抽查的30家企业的检查分两轮进行,将采取审查自查报告,工作底稿和现场检查方式进行,第一轮检查工作已陆续展开。

  “检查中,如果发现发行人涉嫌欺诈造假的,将立即移送司法机关追究刑事责任。”发言人强调。

  对券商监管政策不会改变

  自去年创新大会后,证券公司创新业务如火如荼的开展起来后,今年券商创新发展政策是否会有变化成为业内关注的焦点。对此,发言人表示,证监会对证券公司放松管制加强监管的政策方向不会改变,将继续坚持放松管制与加强监管两者并重,坚持创新与风控“两手抓、两手都要硬”的原则。

  他指出,今年将按照“巩固、深化、调整、提高”的原则,抓好机构监管和推进创新工作,巩固已有的改革创新成果,深化证券公司基础功能制度的完善,加强风险监控和监管执法,持续推进行业创新水平和能力的提升。

  对于下一步的工作重点,发言人表示,下一阶段证券公司创新发展的重点在于全面提升证券行业在国民经济中的地位,提升其服务水平,建立需求为导向、市场为动力、风控为保障的创新机制,同时,也会密切关注行业发展中出现的新问题,及时发现并应对。

  数家券商启动非现场开户

  针对有关非现场开户暂停的传闻,12日,证监会新闻发言人表示,非现场开户包括网上开户和见证开户。已有数家证券公司完成内部管理制度修订、人员培训、技术系统准备等工作,启动了以见证开户为主的非现场开户业务。

  他同时指出,还有多家证券公司正在进行技术、制度、人员等方面的准备,拟在准备完成后启动相关非现场开户业务。

  此外,由于网上开户需要向客户发放数字证书,目前中国证券登记结算公司已经建立好了相关技术系统,需要开展网上开户业务的证券公司可以与中登公司联系,进行网上开户的准备。

  发言人强调,证券公司发放数字证书要严格落实实名制。非现场开户是一项服务创新,证券公司要按照监管条例报备业务准备和启动情况。监管部门也将持续关注并加大现场检查力度。

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