交银施罗德基金经理郑拓案今日开审

【财新网(微博)】（记者 沈乎）原交银施罗德基金经理郑拓“老鼠仓”案今日（2月26日）在上海市第一中级人民法院开庭。检方指控其犯有非公开信息交易罪，非法获利1240万元。

出庭受审的共有三人，除郑拓外，还有他的前妻、加拿大籍的夏伟红（音），以及夏伟红的妹妹夏伟玲（音）。

检方起诉称,郑拓与其他二人合谋，在2009年利用职务便利，在股票交易中非法获利人民币1240万元。

45岁的郑拓今日身着灰色毛衣出现在法庭。他神色镇定，发言简洁清晰，对检方指控内容供认不讳。但郑拓否认与人合谋，并称自己主动到案，有自首情节。郑拓聘请了上海廖得律师事务所律师廖佩娟担任辩护律师。

郑拓2007年3月至2009年7月期间担任交银施罗德交银稳健基金经理。他于2010年10月首次遭到证监会调查，2012年4月被公安机关立案调查。证监会在2012年5月曾对郑拓涉嫌利用未公开信息交易股票行为作出通报，认为郑拓在2007年3月至2009年8月实际管理交银稳健基金期间，利用任职优势获取的交银稳健基金投资交易未公开信息，使用夏某某、原某某证券账户，先于或同步于其管理的交银稳健基金买入或卖出股票50余只，累计成交金额达人民币5亿余元，非法获利人民币1400余万元。

中国刑法迟至2009年2月才以第七修正案形式将此类行为纳入刑事处罚范围，因此检方此次指控只涉及郑拓在2009年2月28日之后的交易行为，进入司法程序后的涉案金额亦小于证监会通报数额。

检方指控，郑拓曾利用夏氏姐妹二人的股票账户，和夏伟红之嫂原晓丽（音）的股票账户，多次先于或同期于所管理的基金交易同只股票。2009年，这些人共交易股票11只，交易金额超过人民币4000万元，非法获利人民币逾人民币1200万元。财新记者获悉，原晓丽仅仅提供股票帐户供郑拓使用，此次不受追究。

在回答检方提问时，郑拓回顾了行为动机。他说，两方面原因促使他实施此类交易。一方面，基金经理的工作是深入研究，自己业绩很好，投资能力受到认可，既然投资能力较高，除了给基金赚钱，自己也可以赚一点。另一方面，当时的监管不允许基金经理及家属买卖股票，但只有中国有这样的规定，自己在国外工作多年，对此规定有抵触情绪，而且行业里很多人都在做，就放松了警惕。

郑拓的前妻称，自己只负责管钱，既不懂金融，也从未调拨过资金，她在郑拓不方便时，会根据其指令下单，双方主要通过MSN和Skype相互沟通。

在证监会首次调查后，郑拓认为“自己投资业绩很好，一旦查出，前程全部毁掉”，因此曾想让“和资金往来和操作完全没有关系”的夏伟玲帮忙顶缸，“争取不处罚，承担一下，将来还有空间”。

郑拓案于2月26日下午进入法庭辩论阶段。■