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国泰君安洛阳团队铁律:先控风险再寻机会

2012年07月06日10:28腾讯财经[微博]我要评论(0)
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到目前为止,距离首届金牛投资顾问大赛结束还有一周的时间,在这3个月的比赛中,沪指从2350点下降到了如今的2200点,但难能可贵的是,虽然沪指有6.38%的跌幅,可是仍有数只队伍一直拥有着较高的总收益率,这其中就包括国泰君安证券的河南洛阳投顾团队。在负责人王助鹏的领导下,他们目前获得了投资组合排名第三名的佳绩。在此之际,腾讯财经邀请洛阳队的负责人王助鹏谈谈投顾平时的工作和投资建议。

国君洛阳投顾团队铁律:先控风险再寻机会

(从左至右依次为:马林、柳刚、王助鹏、黄勇、聂兆法)

请简单介绍一下您和您的团队。比如团队成员出生年代、从业时间、团队的分工。

王助鹏:我们国泰君安洛阳投资顾问团队是一只经验丰富的团队,每个人都有自己的特长,柳刚在洛阳晚报上开有专栏,在洛阳投资者中具备较高的知名度和美誉度。黄勇协助公司总部投行部门为本地多家上市和非上市公司提供了投融资服务,积累了较为丰富的投行经验。聂兆法擅长为客户的资产配置提供合理化建议,为客户量身定做个性化的理财方案,深受客户信赖。我们团队实战经验丰富,之前获得过君睿杯投资投资顾问精英赛冠军,腾讯财经首届投资顾问大赛河南赛区第三名。如果说我们能看的高,是因为我们站在巨人的肩上,我们背后是我们公司的研究所和咨询部为我们的客户服务和投资建议提供强大的支持。

您认为一个优秀的投资顾问需要具备哪些能力?

王助鹏:我认为要具有两种信念和两种能力。首先要有一份做事业的信念,我们是一只富有激情的团队,我们热爱我们的工作,工作对于我们来说不仅仅是一种职业,更是一种事业,是我们梦想的奠基石。其次要有责任的信念,要具备良好的职业操守,任何时候为客户考虑,为客户负责,我们看中长远的发展。两种能力就是专业知识的能力和沟通的能力。专业能力要求要具备扎实的理论功底,熟悉掌握和运用金融市场 各种工具。沟通能力要求具有一定的亲和力,在一定程度上做好客户的心理按摩师。

您和团队是如何控制风险,对于风险是如何把握的呢?

王助鹏:我们目前更多的做的是一种财富管理的工作,为客户的资产配置提供投资建议。我们的产品线包括开放式基金和我公司的资产管理产品,根据所募集资金的投向,可分为现金管理产品、货币型产品、债券类产品、股权产品和套利产品等,同时还可以为高净值客户量身打造产品,只要客户有需求。上半年客户资产重点配置在货币类、债券类产品上,下半年我们的计划是适当减小货币类的配置,保持债券类的配置,战略建仓权益类配置,根据投资时钟在不同的周期为客户配置不同种类的产品规避风险。对于股票交易型客户,我们规避风险主要是分仓持股和资金管理,分仓持股一般100万的客户我们的建议是持有2到3只股票,资金管理是第一次买入的资金占总资金的30%左右,根据股票走势调整交易的策略。当然最重要最好的规避风险的办法是找到好的股票并在相对的地点买入,就像这次比赛中的持仓一样,我们很幸运近期发掘到金螳螂歌尔声学大华股份杰瑞股份片仔癀酒鬼酒等个股并向客户推荐,客户收益也非常好。

在为客户服务时您有哪些特别遵守的铁律吗?

王助鹏:我们的纪律是首先严格控制风险,其次是寻求确定性投资机会,以客户资产持续保值增值为目标,追求长期复合绝对收益,为客户创造价值。

在平时为客户的服务中,投顾多长时间与客户交流一次?投顾会举办过特殊的活动让客户更好的了解证券市场吗?

王助鹏:我们提供投顾服务的特色是向客户提供投资建议,会进行持续的跟踪,直到这个投资策略的终结,形成一个闭环的流程,市场重大机会或风险我们直接给客户打电话联系。目前已经成型的服务产品有君弘核心、君弘短线、专属组合、君弘VIP资讯、两融策略等。同时依托证券服务第一品牌——君弘财富俱乐部,为高端客户提供专属交易软件和交易通道,基金经理同步的研究报告,上市公司调研,高端财富报告会和提升生活品质的会员活动等。

投顾在工作中最大的困难是什么?

王助鹏:怎么样把一些正确的投资理念有效传达到客户,使客户在做投资决策时少犯些错误,如果我们的方法对客户有一点点帮助,我们会非常高兴。

从事这一行业,您最希望客户理解的是哪一点?

王助鹏:投资是一场马拉松,最重要的是在控制好风险的前提下长期稳定的盈利,我们团队有这样的实力和责任心,请多一点耐心,我们有信心成为您可信赖的财富管家。

可以谈谈您团队所秉持的选股思路和技巧吗?

王助鹏:我们首先强调控制风险,其次追求确定性高的投资机会。采用基本面和技术面相结合的方法来选股。基本面的标准如下:1、个股基本面优秀,成长性好,未来两三年较确定可以维持30%以上的复合增长率。2、行业具备长牛股的基础,想象空间大,偏爱大消费等行业。技术面的标准如下:1、个股盘子不大,一般在流通盘在5亿以下,最好是婴儿的股本,巨人的品牌。2、K线形态在上升通道,调整充分,回调至均线附近。3、换手率不高,筹码锁定情况好。这是我们的选股基本标准。

您有哪些话想对新股民朋友说吗?

王助鹏:不断摸索,找到适合自己的方法,不管是什么方法,要有自己的方法,方法成熟啦,可以做到稳定盈利,就坚持自己的方法,不为外因干扰。另外就是在证券投资上赚钱不是目的,只是结果,投资只是生活的一部分。祝大家好运。

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