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揭秘长城杭州投顾团队 成员都是80后

2012年06月28日09:51腾讯财经[微博]我要评论(0)
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在首届金牛投资顾问大赛中,长城证券的杭州队凭借严谨的投资态度,严格控制风险的操作以及良好的前瞻性,目前获得了比赛第一的成绩,腾讯财经邀请杭州队的负责人林毅一起谈谈投顾的工作内容以及团队背后的故事。

揭秘长城杭州投顾团队 成员都是80后

(长城证券杭州投顾团队)

请简单介绍一下您和您的团队。比如团队成员出生年代、从业时间、团队的分工。

林毅:我们是一个相对年轻的团队,80后成了这个团队主要的人员基调,但经历了两轮牛熊的转变与一个完整的投资时钟的考验后,团队人员无论从投资经验还是服务能力,都处于一个相对成熟的时期。这次比赛的团队介绍的那段话“我们来自长城杭州,我们是徐婷婷、林毅、高敏强、周君峰,我们是投资顾问,我们疯狂又冷静,我们干活到天明”应该是不错的工作状态的写照。

如何控制风险,对于风险是如何把握的呢?

林毅:服务过程中呢,首先我们有一名投资风险控制人员,通过对日均交易量与流通市值的比率、公开的基金仓位变化、涨跌停个数比等来判断市场的风险偏好大小,进而来对客户的仓位高低进行一定的建议,同时我们对公司客户进行的模拟投资组合上,我们通过“10”“30”原则来强调对风险的严格约束,所谓“10”,指的是当单一品种出现10%的亏损浮亏后,我们需要正视我们的认知与市场之间的乖离程度,在时间成本或与价格风险可否能承担的情况原则,我们选择对浮亏品种加仓摊低成本或是断臂求生,“30”呢,指的是单一个股持仓比例的上限,规避盲目乐观带来非系统性风险。

可以简单介绍一下投顾的服务流程吗?

林毅:接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户作出投资决策,提供包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等投资建议服务。

问您和您的团队对客户的服务都包含哪些内容呢?具体的交流沟通方式都有哪些呢?

林毅:我们分为标准化服务与个性化服务两种,标准化服务上,比如每天早上的投资策略,我们称之为“快枪手VIP”,内容主要涵盖标示近期的市场风险偏好、描述主题热点等,大家可以登录我们的微博,从近半年的运行结果看,无论是2月还是5月2450点附近的系统性风险,还是3月底在朦胧逆周期性政策推动下的阶段性反弹行情,我们都有相对提前的判断与传递,当然,我们内部服务的模拟组合,任何一笔模拟买卖交易,均通过短信等途径及时传递给我们的客户,强调绝对收益,在客户群体中口碑甚佳。

至于沟通方式上,不绝于传统的电话、短信、QQ等模式以外,专属长城客户的投资顾问终端,实时与投资顾问一对一交流,也是我们的特色之一。

当然,我们每周六下午还有股民课堂为主的投资大讲堂,已开讲一百余期,欢迎大家莅临交流。

请问你们对不同类型的客户提供的服务内容是不一样的吗?.

林毅:我们主要还是针对不同的风险偏好来提供相对应的服务,比如近期市场震荡加剧,我们就建议风险偏好较高的投资者,去试图找到未来一段时间内能够跑赢沪深300 指数的行业指数,用这些行业指数中的一定量股票构造的现货组合,进行期现套利,其收益来自两部分:(1)期现价差缩小带来的收益;(2)构造的现货组合超越沪深300 指数的收益。

当然针对风险偏好低的投资人,比如降息周期下的交易债券B级基金,在折价率相对较高的情况下,也曾是我们不错的服务内容之一。

您认为一个优秀的投资顾问需要具备哪些能力?

林毅:良好的沟通能力,出口成章落笔生花是我们最为看重的,保持敏锐的洞察力,闻风而动在未来也愈发重要,当然作为一个投资人,保持终身学习的习惯,勤勉与否才是走到最后走的更远的关键。

在接受客户咨询时您有哪些特别遵守的铁律吗?

林毅:真诚!我们以真诚的心做专业的事,脸对着客户,是无论何种情境所必须遵循的前提与准则。虽然不是身家性命,但也是真金白银,作为一个投资顾问,需要去承担投资顾问应该承载的压力与责任。

投资顾问在工作中最大的困难是什么?

林毅:一方面需要面对市场的压力,一方面又要承担客户的压力,这个恐怕是很多行业从业人员所没有体验过的。

从事这一行业,您最希望客户理解的是哪一点?

林毅:投资是个结构导向性的行业,还是那句:没有借口吧!当然,苛求多给一点点时间,去用来判断您所属的投资顾问,是不是真正能为您的投资生活起到一丁点的帮助。

可以谈谈您所建议的选股思路和技巧吗?

林毅:我们以宏观经济,行业景气度为导向,采用自上而下的投资思路,注重公司基本面研究,同时结合二级市场走势与投资情绪。我们坚信投资之道道可道非常道,价值之道是正道,大道无形明镜无台水无长势,依时而变依势而谋也。

对于交易本身,我们觉得短线交易和高频是两回事!短线交易也是低频交易,跟杀手一样,要求在经过很耐心的等待,研究,谋划之后,迅速出击,一击即中。击中后,你可以设立离场条件。短线交易绝不是随便出手,击不中还反复击。这么做狙击手早就被干掉了。我们的持股周期虽然看似很长,比如对券商的选择上,大体上4月中上旬介入,5月23日卖出,持股周期超过一个月,但我们依旧认为这也是短线交易,在交易过程中,行业并没有发生周期性的变化跟波动,如果没有历经一个完整周期的话,我们一律认为都是短线交易,我们所尽量需要去寻找行业短期的催化剂触发因素,作为买入的条件,当然就离场信号,我们一方面从基本面上去寻找一些卖出条件,当然因为中间掺杂了市场情绪的噪音,卖出信号我们通常以龙头品种的走势作为判断,比如券商股,我们觉得龙头品种国海证券东吴证券有走弱或短期形成小双头的态势,所以做了卖出的行为。从基本面寻找买入信号,从技术面寻找卖出条件,走完一轮完整的短线交易。当然,我们苛求尽量介入一轮行情的主流热点,这个大多从政策导向上去寻求逻辑的合理性,并等待市场验证信号的出现。

您有哪些话想对新股民朋友说吗?

林毅:哈哈,业程度越来越高的市场环境里,不如做个广告吧,希望支持长城杭州!希望得偿所愿!

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