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限制期内短线交易 九龙山国旅等三公司被查处

2012年01月20日01:41中国证券报-中证网蔡宗琦我要评论(0)
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证监会19日通报,近日对浙江九龙山国际旅游开发有限公司、维尔京群岛Ocean Garden Holdings Ltd.、维尔京群岛Resort Property International Ltd.等机构在限制期内短线交易行为依法作出行政处罚。这是证监会查处的首例涉及海外公司的案件。

证监会有关部门负责人介绍,2007年,上海九龙山股份有限公司原控股股东日本松冈株式会社分别将九龙山4838万股B股、4000万股B股和6625万余股境外法人股转让给RESORT公司、OCEAN公司及九龙山国旅。2009年1月13日,上述股权转让完成过户手续。

2009年1月13日至6月5日,九龙山国旅在6个月内合计减持九龙山A股3189万余股,成交金额1.65亿余元,盈利8443万余元。九龙山国旅减持前持股比例为15.25%,减持后持股比例为11.58%。2009年1月13日至7月10日,RESORT公司在6个月内合计减持九龙山B股3452万余股,成交金额2425万余美元,盈利1915万余美元。RESORT公司减持前持股比例为11.13%,减持后持股比例为7.16%。2009年1月13日至6月22日,OCEAN公司在6个月内合计减持九龙山B股719万余股,成交金额377万余美元,盈利271万余美元。OCEAN公司减持前持股比例为9.21%,减持后持股比例为8.38%。

证监会有关部门负责人表示,上述行为属于典型的上市公司百分之五以上股东在限制期内短线交易股票案。《证券法》第四十七条明确规定,持有上市公司股份百分之五以上的股东将其持有的该公司股票在买入六个月内卖出,或者在卖出后六个月内又买入,由此所得收益归该公司所有。做这样的规定就是为了防止持有上市公司股份百分之五以上的股东利用其特殊地位或信息优势,通过买卖本公司股票牟取非法利益,破坏证券交易秩序。

九龙山国旅等三家公司在完成受让后随即在6个月内减持股票,数额巨大,性质恶劣。证监会决定:责成九龙山董事会向九龙山国旅追讨短线交易所获收益84436801.34元,向RESORT公司追讨短线交易所获收益19157936.40美元,向OCEAN公司追讨短线交易所获收益2717559.75美元;对九龙山国旅、RESORT公司和OCEAN公司给予警告,并分别处以10万元罚款。

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