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东海证券回应研报事件 承认未与上市公司核实

2011年05月12日17:49财经网[微博]李欣我要评论(0)
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【财经网专稿】记者 李欣 东海证券再度就深国商事件做出回应。

5月12日,东海证券研究所负责人在发给记者的回应函中强调,该公司发布的有关深圳市国际企业股份有限公司(下称深国商,00056.SZ)调研报告并非所谓无实地调研的“闭门”之作,系该公司研究所房地产行业研究员桂长元实地考察后所作,相关数据参考了深国商公告和相关机构数据,并对比了周边项目情况,同时公司未投资深国商股票,该报告与公司无利益冲突。

5月6日(周五)收盘,东海证券桂长元发布的关于深国商公司,题为《乌鸡变凤凰》的“公司深度调研报告”通过互联网引起了市场广泛关注。

该报告认为深国商的商业地产和商业经营项目的潜力巨大。

该报告发布后的两个交易日(5月9、10日),深国商皆报收涨停,截至5月10日收盘,报收23.72元/股。

5月10日,深国商发布澄清公告,对上述报告中关于深国商拥有的商业地产价格、使用方式、租售情况和实际面积做出了回应,称报告有关内容与事实不符。

深国商在此公告结尾注明,“截止本公告日,公司还未发布2011年度半年度业绩预告。请广大投资者注意投资风险。”

5月11日,深国商股价报收23.48元/股,跌1.01%;5月12日,该股股价22.6元/股,跌3.75%。

5月12日,深国商发布公告称,截止2011年5月10日收市止,深圳市泰天实业发展有限公司(下称泰天实业)通过证券交易所集中交易累计减持深国商A股1217万股。2006年深国商股改结束后,泰天实业持有前者1244万股,占其总股本5.63%。而本次减持完成后,该比例下降至0.52%。

东海证券负责人针对上述有关澄清表示,桂长元研究员虽未与深国商投资者关系管理部门进行联系,但对该公司的相关项目进行了实地走访,报告的撰写、发布符合相关流程。与所有研究报告一样,该报告仅反映了研究员个人出具本报告时的分析和推断,同时也提醒了广大投资者注意投资风险。但由于该报告发布前未与上市公司进行核实,且部分未获得授权的财经媒体转载了该报告,对此公司将加强管理,避免类似情况的再次发生。

这位负责人同时强调,经核查,桂长元研究员该报告的撰写及发布未利用内幕信息,该公司自营分公司、资产管理分公司近三年以来未曾买卖过深国商A股及B股股票,该报告的发布与公司不存在利益冲突行为。

今年以来,上述“券商推广、公司否认”的情况已经不是一件。这也为目前广大证券公司研究机构以足够的警示。

2010年9月-2011年2月以来,相继有湘财证券、平安证券、国泰君安证券和信达证券相继发布报告称,因中国宝安集团股份有限公司(下称中国宝安,000009.SZ)下属黑龙江宝安新能源投资有限公司拥有的石墨矿资源,价值有待大幅提升。

但事实上,中国宝安并没有发布任何关于拥有石墨矿的消息。2011年3月15日,中国宝安发布澄清公告,随之该股股价大跌,使得投资者出现了亏损。

据《中国证券报》报道称,上述事件已经受到监管部门的关注。证监会表示,正在对有关上市公司和证券公司开展核查,如果发现违反证券法规的行为,将依法处理。证监会并建议受害投资者提起诉讼,以维护自身合法权益。

2010年10月,中国证监会发布了《发布证券研究报告暂行规定》,对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告明确了相关要求。

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公司观察103期:深国商的“研报战争”
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