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融资融券扩军 申银万国等五券商加入试点

2010年06月09日06:47证券时报于 扬我要评论(0)
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[导读]证监会正研究转融通业务方案,交易所拟扩大融资融券标的证券范围。

继首批6家试点券商融资融券业务取得成效后,中国证监会近日又核准申银万国等5家公司加入试点。下一步,证监会还将适当降低试点准入门槛,按照“最近一次分类评价为B类以上、最近6个月净资本均在30亿元以上”的标准,再增加一批公司开展试点的准备工作,国元等15家券商符合上述标准。目前,证监会正在抓紧研究转融通业务方案,深沪交易所也正在研究扩大融资融券业务标的证券范围。

据证监会有关部门负责人介绍,在总结分析前一阶段融资融券业务试点进展情况的基础上,已核准申银万国证券、东方证券、招商证券华泰证券、银河证券开展试点的申请。在首批试点启动时,这5家公司就已通过试点方案的专业评价、技术系统全网测试和证监局业务准备情况核查,并向证监会提出行政许可申请,因试点名额限制和部分条件暂未达到要求,故未列入首批试点公司名单。目前,这5家公司专业评价和行政许可审核反馈中的意见已经落实,未出现不适合开展试点业务的新问题,符合开展试点的各项条件。

据悉,下一步还将适当降低试点准入门槛。国元证券、齐鲁证券、长江证券、安信证券、中信建投证券、方正证券、中金公司、中投证券、长城证券、国都证券、宏源证券、平安证券、兴业证券、西南证券、红塔证券等15家公司符合门槛下调后的新标准,其中9家为A类公司,6家为B类公司。

为保证试点风险可测可控,上述负责人表示,将把握好扩大试点的节奏和规模,按照证券公司分类评价先A类后B类的顺序,结合净资本规模大小、技术系统全网测试情况和业务试点实施方案专业评价结果,综合其他客观因素,以公开透明的方式分期分批核准试点公司业务资格。

据介绍,上述15家公司及其营业部地域分布范围较广,除北京、深圳外,重庆、山东、湖南、湖北、新疆、福建、安徽、云南各有1家公司,分布较为均衡,具有一定的代表性;从营业部数量看,首批6家试点公司和近日核准试点的5家公司共有1330家营业部,再加上这15家公司的909家营业部,合计有2239家营业部,占全国106家券商总计4191家营业部的53%。这些营业部将由各试点券商根据业务准备情况分期分批地开展融资融券业务。

在适当降低试点门槛的同时,证监会还在抓紧研究转融通业务方案。根据《证券公司监督管理条例》有关规定,证监会将按照既定工作方案,对转融通业务所涉及的账户体系、证券与资金来源、业务模式与流程、风险管理和技术系统等问题作进一步的深入研究和论证,适时推出与证券公司融资融券业务相配套的转融券业务。“不过此项工作尚无时间表”,该负责人在回答记者提问时说。

据悉,首批融资融券业务试点自3月31日启动至5月31日,沪深两市融资融券交易累计成交金额30.5亿元,其中融资交易金额28.28亿元,占92.72%,融券交易金额2.22亿元,占7.28%,融资交易金额与融券交易金额之比为13:1。按市场划分,沪市融资融券交易累计成交19.55亿元,深市融资融券交易累计成交10.95亿元。沪市融资余额6.3亿元,融券余量金额0.1亿元;深市融资余额3.97亿元,融券余量金额0.06亿元。统计数据显示,融资融券交易稳步增长,客户开户数逐日增加,客户担保证券市值不断扩大,我国融资融券交易制度初步建立。

此外,试点的交易结算系统运行安全可靠,首批6家试点公司的业务系统和风险控制系统运行平稳,征信、开户、交易、清算交收和数据报送等环节业务处理流畅。交易所和证券登记结算公司的交易清算、账户划转和市场监控系统运作正常,未发生差错和技术故障,达到了审慎推出试点的预期效果。

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[责任编辑:maelzhang]
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