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广发证券融资融券首日交易情况答问

2010年03月31日18:36腾讯财经我要评论(0)
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1、融资融券第一单产生的时间、地点?

广发证券第一单产生的时间是31日早上9:25:01,在深圳交易所完成融资买入2笔,融券卖出1笔。广发证券深圳深南东路营业厅产生首单业务,目前尚无法确定是否为全国第一单,因为最终结果要等沪深交易交易所系统的确定。

2.简单介绍一下第一天的交易情况,主要是融资还是融券,规模多大,客户操作有什么注意事项?

我司31日的交易以融资占多,融券交易占比较少,融资和融券的交易量规模也都不大,客户操作比较谨慎,需要一段时间对市场进行关注和研究,客户操作还是比较关注成交价格。

由于融资融券业务比普通交易增加了不少新的交易指令,因此,特别提醒广大投资者,在进行融资融券操作时要特别注意交易指令的选择,千万不要选错指令,否则就会出现事与愿违的情况。比如,客户对某只股票是看多的,要做融资,他就应该选择“融资买入”这个指令,如果选择了“融券卖出”,方向就反了。

3.客户对这个业务目前的反馈情况

目前,客户对这个新业务反应比较谨慎,很多客户都说不急于操作,等看清楚了再做。

4,.目前已开设融资融券账户的客户数量有多少?首日,共有多少家营业部的多少位客户进行了融资融券买卖?共成交了多少笔?

目前,我司已开立信用证券账户的客户一共4户.首日,共有两家营业部3个客户参加了交易,交易类型包括融资买入和融券卖出,共成交了7笔.

5.对未来融资融券规模有怎么样的预计?

融资融券规模的变化,取决于客户对融资融券业务的熟悉程度和对行情的判断、国际国内经济形势的变化、证券市场的走势等多种因素。随着客户对融资融券业务认识的不断加深,国际国内经济的回暖,估计开户数会逐渐增加,融资融券的规模会逐步扩大的。

6. 据了解,有券商对融资融券客户的佣金设定为3%?贵公司是否有相同的要求?贵公司融资融券客户的佣金率是怎样的水平?

我司融资融券交易的佣金率设定在行业规定的范围内,估计与其他五家试点证券公司不相上下.

7.请问今天都哪些品种的标的券供投资者选择?融资和融券的担保比例分别是多少?利息和手续费的收取比例是怎样的?

根据沪深交易所公布的标的券范围,我司确定的融资标的券与证券交易所公布的融资标的证券范围一样,是50只上证50成份股和40只深成份股,共90只股票,具体融资标的证券名单见我司广发网公告。由于我司可供出售项目下的自营证券品种较少,目前,我司确定的融券标的证券为三只,分别为吉林敖东招商银行中信证券

我司确定的融资保证金比例不低于60%,融券保证金比例不低于70%。同时我司根据每只证券的折算率,针对每一只标的证券,制定了单只标的证券所对应的融资、融券保证金比例,具体见广发网公告。

目前,我司确定的客户融资利率为7.86%;融券费率为9.86%。

8、融资融券交易正式启动初期,贵公司给予客户的授信额度及额度占用费如何?融资融券初期投放的规模会控制在什么范围?其中融资客户的授信总额度会控制在什么规模?在融券方面初期规模又将控制在什么范围?贵公司在融资融券交易系统的设计上提供了哪些便利投资者交易的功能?

融资融券试点期间,为了减少客户的成本负担,我司采用“先到先得、随借随还”的浮动授信模式,暂不采用固定额度模式,在具体收费方面,我司按照客户实际使用资金、证券的金额和天数来计息,不收额度占用费。

公司董事会授予公司经营融资融券业务的总规模为50亿元人民币,这是公司在融资融券业务方面的一个总规模控制。在融资融券试点初期,考虑到客户数和需求的因素,我司首期投放的规模不多,以后,随着客户数量和业务需求的不断扩大,我司逐渐增加投放。在授信总额度控制方面,试点初期,我们的授信总额度将会与资金证券的投入规模保持一致。在融资融券交易系统的设计上,为方便客户操作,我司在网上交易客户端上设计了清晰易懂的操作指令,例如融资买入、融券卖出、担保品划转、直接还款、直接还券等。同时,为方便客户申请调整授信额度,我司在网上交易客户端设计了“额度申请”模块,客户可以通过远程方式自助完成额度的调整申请。

9、在担保品方面,贵公司对客户提供的担保品有何要求?各类担保品融资的比例是多少?每笔融资融券交易最长期限是多少?公司规定的强制平仓线是多少?公司如何加强对客户融资融券交易的监控,如何降低融资融券风险的出现?

在担保品方面,首先,我司要求客户参与融资融券业务提交的保证金不能超过其金融资产的二分之一或者其全部资产的四分之一。其次,我司确定的担保品范围基本与证券交易所公布的担保品范围相同。但需要说明的是,由于我司为上市公司,目前,证券简称为广发证券(证券代码:000776)的股票将不在我司确定的担保品范围之内,也就是说,我司的融资融券客户不能将证券简称为广发证券(证券代码:000776)的股票作为担保品进行提交。在保证金比例方面,我司确定的融资保证金比例不低于60%,融券保证金比例不低于70%。同时我司根据每只证券的折算率,针对每一只标的证券,制定了单只标的证券所对应的融资、融券保证金比例,具体见广发网公告。目前,我司确定的每笔融资融券负债的最长期限是6个月;强制平仓线为130%。

在对客户融资融券交易监控方面,为了确保风险可测、可控、可承受,我司融资融券业务柜台系统对客户可能触发的强制平仓条件进行分类实时预警。实时预警的指标有:维持担保比例预警、负债到期预警、标的证券调整或终止上市预警。在监控指标方面设有四大类,每大类指标又分设若干个指标,这四大类指标是:证券调整类监控指标、客户持仓类监控指标、融资融券业务规模类监控指标和融资融券业务投资集中度监控指标。同时,我司采用“多点监测、双重保险”的业务风险监控体系,自主研发了公司级风险监控管理系统,确保公司融资融券业务部及风险管理部等相关部门能够及时有效地监控到融资融券业务的各个风险点,对重要指标能够及时发出预警信号,及时提醒和通知客户和公司业务及相关部门采取适当措施控制风险,防止风险的扩散,保证客户的资金和证券资产的安全,保障公司和客户的合法权益。

10、在公司目前现有客户中,符合融资融券门槛要求的客户占比是多少?公司对初期参与融资融券的客户有何要求?在前期与客户沟通过程中,客户在融资融券交易方面最关心的问题有哪些?

经过前期对我司客户的调研,目前符合我司融资融券门槛要求的客户数不多,占公司总客户数的比例也不高。目前,我司的客户选择标准为:个人客户开户并交易18个月以上,证券类账户资产50万元以上,机构客户开户并交易18个月以上,证券类账户资产500万元以上,客户参与融资融券业务提交的保证金不超过其金融资产的二分之一或其全部资产的四分之一。在前期与客户沟通过程中,客户在融资融券交易方面最关心的问题主要在融资融券成本、额度使用、保证金可用余额与维持担保比例计算、负债到期期限等几个方面。

11、融资融券的开户手续、具体操作流程。

客户开户的简要流程如下:

第一步,客户若有意与融资融券交易,营业部融资融券业务专员及客户经理现场对该投资者进行业务规则、合同条款的讲解与风险揭示;

第二步,如果客户还是有意向参与融资融券业务,营业部就需要对该客户进行资信调查,充分了解客户的资信状况;

第三步,客户提交申请,营业部和公司融资融券部对客户提交的业务申请资料进行审核和评级;

第四步, 与客户签订融资融券业务合同和业务风险揭示书,

第五步,营业部为客户办理融资融券信用证券账户和信用资金账户,办理第三方存管指定业务。

第六步,客户提交担保物;

第七步,证券公司对客户进行授信;

第八步,客户进行融资融券交易。

12、融资融券的推出对证券市场是利好还是利空?会对市场运行产生怎样的影响?会否加剧波动?

融资融券业务的推出属于证券市场基础性制度的完善,是我国证券市场逐渐走向成熟,走向国际化的重要标志。从长远来讲,融资融券业务的推出,对证券市场的长期稳定发展是利好。目前,由于试点初期,融资融券规模相对较小,短期对市场运行基本没有影响。但随着业务的不断发展,融资融券对于增加股市流通性和交易活跃性有着明显的作用,从而有效地降低了证券市场流动性风险。同时,融资融券也有助于完善股价形成机制,对市场波动起着市场缓冲器作用。

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[责任编辑:yanliu]
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