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沪期货公司禁止用持仓浮动盈利开仓或出金
http://finance.QQ.com  2009年04月22日08:16   上海证券报 叶苗  我要评论(0)

    有关部门还严禁允许客户电话直接入场下单、使用在途资金开仓等行为

    上海辖区期货公司将进一步加强盘中风险管理。据消息人士透露,日前上海监管部门对于浮盈是否能够开仓的问题,已经给出了明确说法,严禁允许客户使用持仓浮动盈利开仓或出金。另外,客户电话直接入场下单、允许客户使用在途资金开仓、采用外挂式交易软件等方式允许客户盘中透支等做法,也被明文禁止。相关文件已于日前发到上海辖区各期货经营机构。

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    多数上海期货公司表示,目前期货市场品种增加,盘中风险同时增加,监管力度也需要相应加大。对于浮盈不允许开仓等问题,在期货公司和监管部门中已经达成了共识。“从长期来看,对期货公司影响很正面,只有风控做得好,公司长期发展才能更好。”一名期货公司老总表示。

    盘中风险管理进一步加强

    据介绍,监管部门在下发给辖区期货经营机构的《关于进一步加强盘中风险管理的通知》中指出,各期货经营机构要充分认识盘中透支交易的危害性。盘中透支交易,违背期货市嘲公开、公平、公正”的基本原则,存在较大的风险隐患,容易引发客户交易纠纷及期货市场的恶性竞争,对投资者的合法权益、期货公司的规范运营以及市场的健康发展带来较大的负面影响。

    为保护期货投资者的合法权益,维护辖区期货市场秩序,按照期货部《关于盘中透支交易检查情况的监管意见函》(期函字[2009]138号)、《关于期货公司盘中透支交易检查情况的通报》(期函字[2009]140号)要求,《通知》就进一步加强盘中风险管理提出了五点:一要建立健全客户保证金管理制度,明确审批权限,完善审批流程,强化对客户保证金收取比例的事前管理。二要完善场内交易员管理制度,关键岗位要双人双岗,加强相互制衡和相互监督,严禁允许客户电话直接入场下单。三要加强对客户出入金的管理,完善财务和结算岗位权限的相互制约机制,严禁允许客户使用在途资金开仓。四要严格遵守交易所的交易结算规则,在交易软件的设置方面,严禁允许客户使用持仓浮动盈利开仓或出金。五要严格管理交易软件的使用,不得通过降低保证金收取比例、虚拟入金、设置信用额度、外挂交易软件等方式,为客户盘中透支交易提供技术上的便利。

    值得注意的是,《通知》中的第四条明确提出,严禁允许客户使用持仓浮动盈利开仓或出金。这标志着此前尚不明晰的浮盈开仓问题,在上海已经有了统一的尺度。据记者了解,此处所谓的浮盈,是指以交易所收取的保证金比例为标准的浮动盈利。

    有利于上海期货公司发展

    “浮盈开仓,以前没有明确规定。现在尺度统一了,大家操作起来就方便了,”一名上海期货公司负责人表示,这项措施有助于加强期货公司的风险管理。浮盈开仓是长期以来一些期货公司的做法,这种做法使客户可用资金流得以加大,对于期货公司来说可以增加收入,但盘中透支的出现往往也跟浮盈开仓有关系。禁止后,对期货公司风控有利,增加了资金管理力度。“推行中没有碰到困难,我们的客户没有什么异议。”

    期货浮盈禁止开仓的措施此前已在浙江期货公司全面实施。上海一些期货公司在春节后也开始执行。

    对于严禁允许客户电话直接入场下单,业内人士表示,个别期货公司为了吸引客户,允许客户直接将单子下到交易所场内,这种情况实际上避开了期货公司的风控体系,导致期货公司的电脑系统控制失效,“人控往往导致失控”,很容易出现盘中透支,规模大了也会造成公司穿仓。因此多数公司对此行为已经严禁。同时,通过增加客户信用额度,使用其尚未到达账户的资金(在途资金)开仓等行为,也已经较为罕见。“很多都是我们已在执行的老规矩了。”

    业内人士表示,严格的盘中风险管理措施能够有效防范风险,避免期货公司出现风险,从长远看有利于期货公司发展。但在短期内,公司可能会流失小部分客户。“风控做得好,公司长期发展才能好。而且从措施的推广来看,全国推广也是必然的,随之而来其他地方监管机构也会采取类似措施,因此也没必要太担心客户会流失到别的地区。”一名期货公司负责人说。

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