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广发证券修订融资融券业务方案备战全网测试
http://finance.QQ.com  2008年10月22日07:15   全景网—证券时报 卢荣  我要评论(0)

在近期证监会宣布融资融券业务正式启动后,广发证券全力跟进备战。日前,广发证券对前期制订的融资融券业务方案、规章制度进行了全面修订,并积极准备参加10月25日的全网测试。

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据介绍,最近完成的广发证券融资融券业务试点方案,一方面体现了对融资融券业务完善的业务风险控制,另一方面体现了广发证券“以客户服务为本”的鲜明特色。

第一,对客户评估实行独立运作,透明管理。广发证券在借鉴银行征信管理经验的基础上,结合融资融券业务要求,借助广发证券已经成熟应用的CRM(客户关系管理系统)强大的客户交易分析功能,建立了一个严格的目标客户评估体系。客户建档、征信资料全程影像存档,各级审核环节独立、透明,公司的合规部门和风控部门可以全程监控整个业务操作过程,杜绝人为舞弊操纵,确保参与融资融券业务的客户符合公司客户选择标准的要求,防范业务风险的发生。

第二,实行无死角、无障碍的风险监控。广发证券的融资融券业务方案建立了严密的风险防范和监控机制,对各个业务风险环节作了充分的考虑,有完善的应对措施。融资融券业务部的柜台系统嵌入了风控模块,可以实时监控各类交易风险的发生并进行预警,公司风控部门的公司级风险监控系统也建立了融资融券业务监控模块,与融资融券柜台系统实行实时无缝链接,对整个信用交易过程实行并行监控,形成了具有广发特色的“多点检测、双重保险”的业务风险监控体系,实现无死角、无障碍的实时监控。

第三,扎实到位推进投资者教育。广发证券的融资融券业务方案非常重视投资者教育工作。尤其在相关制度设计中,重点强调了营业部业务专员向客户讲解、揭示业务风险的职责,并将该职责内容纳入到员工的日常考核中。另外,融资融券业务部特别为客户制作了通俗易懂的投资者教育手册。

第四,携手金牌信使,传递精准信息。根据广发证券的融资融券业务方案,对客户传达的重要信息将通过经过认证的第三方通信平台进行,即在融资融券业务产生的所有重要通知、信息均通过第三方电子邮件平台第一时间传达到客户的融资融券业务专用电子邮箱,并辅以短信、电话提醒,确保客户及时接收到精准的业务信息。

第五,客户服务至上,资金随借随还。广发证券的融资融券业务方案设计还充分体现了“以客户服务为本”的服务理念。广发证券所有获得业务资格的营业部都设立融资融券业务专员,负责对参与融资融券交易的客户提供全程业务指导和跟踪服务。在融资融券交易方案设计上,采用“随借随还”的信用交易方式,不设最短融资融券期限,客户在融资融券业务合同期内如果没有发生融资融券交易,不需要支付一分钱利息费用,使参与融资融券交易的客户拥有更大的灵活性,为投资者提供规避风险的便利。

[责任编辑:rockeysun]

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