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诺安基金简介
诺安基金管理有限公司成立于2003年12月,目前公司旗下管理着9只开放式基金,截至2009年12月底,公司管理的资产总规模已超过510亿元,拥有客户数量近400万。诺安基金秉承“领先、创新、责任、卓越”的经营理念,各项业务取得了长足的发展…[详细]
核心提示:拥有规范的治理结构,这是监管部门对于基金公司的监管底线,但是总会有人敢于挑战这一底线。
捷隆投资持有诺安基金40%股权,与中国对外经济贸易信托有限公司(下文简称“外贸信托”)是并列第一大股东,剩余20%股权由北京中关村科学城建设股份有限公司持有…[详细]
此时,捷隆投资和诺安基金之间在无论是股权上还是股东的联系上都看不出有任何联系,但是蹊跷的是,工商登记的地址却透露,捷隆投资搬到了诺安基金公司内办公…[详细]
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3、您对诺安系基金的表现满意吗?
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违反监管部门规定之一
诺安基金
诺安基金股东关系图
股东之间曾经有过股权关系
  诺安基金成立时的股东组成是,外贸信托、中国新纪元有限公司(下文简称“中国新纪元”)各出资4000万元人民币,各占全部出资的40%;科学城建设出资2000万元人民币,占全部出资的20%。中国新纪元和科学城建设曾经有过股权关系。

  中国新纪元和科学城建设之间最初的联系纽带是大恒科技(600288)。大恒科技2000年11月29日在上海A股上市,而中国新纪元正是大恒科技的大股东,2001年9月,大恒科技更改募集资金投向,原准备投资天津佳佳汽车及配件销售中心的募股资金人民币3000万元,加上自有资金人民币2000万元,共出资5000万元参股组建科学城建设,并持有该公司8.33%的股权。

  这明显违反了监管部门的规定。[详细]
违反监管部门规定之二
“寄生”股东之谜

  捷隆投资几乎是和诺安基金同时出生的,工商信息显示,捷隆投资成立于2003年3月18日,而证监会网站显示,2003年6月30日,筹建诺安基金的申请获得了证监会的批复。捷隆投资成立后,在2003年连续三次增资,注册资本从3000万一路增加到1.5亿元。

  2004年4月7日,捷隆投资又进行了一项看似无关紧要的变更,其地址由“深圳市福田区保税区长宝大厦138号”变更到了“深圳市深南大道4013号兴业银行大厦1907室”。

  此时,捷隆投资和诺安基金之间在无论是股权上还是股东的联系上都看不出有任何联系,但是蹊跷的是,工商登记的地址却透露,捷隆投资搬到了诺安基金公司内办公。诺安基金从成立后就没有变更过办公地点,其注册信息和基金的招募说明书均显示,“深圳市福田区深南大道4013号兴业银行大厦19层1901-1908室和20层”是其办公和注册的地址。[详细]

捷隆投资成为股东六大疑点
1、 捷隆投资搬到了诺安基金公司内办公;
2、 捷隆投资和诺安基金有共同的大股东——中国新纪元;
3、 与诺安基金同时成立,三年后成为诺安基金股东;
4、 多次扩充注册资本,满足成为基金公司主要股东的最低条件;
5、 经营范围不符合基金公司股东条件;
6、 捷隆投资办公室无办公迹象;
违反监管部门规定之三
股东资格存疑

巧合?
  捷隆投资从2003年设立到2007年成为诺安基金的主要股东,刚好经历了三个完整的会计年度,也就意味着,刚好符合《证券投资基金管理公司管理办法》对于基金公司主要股东必须“持续经营3个以上完整的会计年度”的要求,捷隆投资就顺利成为了诺安基金的主要股东。
  捷隆投资注册资本增到了3亿元,按照《证券投资基金管理公司管理办法》的规定,这是成为基金公司主要股东(第一大股东或者持股超过25%的股东)的最低条件。

质疑!
  《证券投资基金管理公司管理办法》的第七条要求主要股东应当具备“从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理”。 而捷隆投资并没有“证券投资咨询”、“证券经营”的资质。即使是追溯到捷隆投资的背后股东上海摩士达,也依然不具备成为基金公司主要股东的资格。 [详细]

《证券投资基金管理公司管理办法》规定
  第七条:基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例(以下简称出资比例)最高,且不低于25%的股东。

  主要股东应当具备下列条件:(一)从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理;(二)注册资本不低于3亿元人民币;(三)具有较好的经营业绩,资产质量良好;(四)持续经营3个以上完整的会计年度,公司治理健全,内部监控制度完善;(五)最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;(六)没有挪用客户资产等损害客户利益的行为;(七)没有因违法违规行为正在被监管机构调查,或者正处于整改期间;(八)具有良好的社会信誉,最近3年在税务、工商等行政机关,以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录。
违反监管部门规定之四

诺安基金现有股东占比情况
曲线突破监管红线

  2009年7月,捷隆投资原来三位自然人股东将全部股权转让给了上海摩士达,这一转让并非诺安基金的股东直接进行的股权转让,因此,诺安基金并没有公告,也无需监管部门批准,但是这一转让,股东之间的关联关系依然没有彻底厘清。

  科学城建设和上海摩士达关系暧昧,上海钟表行业协会的资料显示,上海摩士达投资有限公司(上海钟表有限公司)系中国大恒(集团)有限公司和北京中关村科学城建设股份有限公司投资重组的集团公司。

  此次股权转让后,科学城建设跟捷隆投资之间的关联关系并没有解决,而捷隆投资持有诺安基金40%股权,再加上科学城建设持有的20%,两家关联股东合计持股比例达到60%,已然超过49%的监管红线。 [详细]

诺安旗下基金业绩表现
基金代码 名称 今年以来回报率(%) 基金经理
320009
1.580%
320008
1.773%
320005
-12.959%
320007
-7.552%
320006
-2.622%
320004
4.373%
320001
-13.222%
320003
-16.075%
320010
-23.377%
320011
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