宝盈基金
宝盈旗下多只基金业绩垫底 滑至行业末端
宝盈旗下多只基金业绩垫底 滑至行业末端
相关背景
 

关于宝盈基金公司:

宝盈基金管理有限公司成立于2001年5月18日,公司注册资本人民币1亿元,注册地深圳。公司股东分别为中铁信托有限责任公司、成都工业投资集团有限公司、中国对外经济贸易信托有限公司。

关于总经理陆金海:

1970年生,厦门大学金融专业经济学博士。1999年9月至2001年10月,在清华经管院会计系开展博士后研究工作。2001年10月起就职于南方基金公司。2006年4月起任宝盈基金公司总经理。[详细]

导语:中国基金业首例被监管部门赶下台的总经理或许即将产生。多条渠道反馈显示,深圳证监局2月初要求陆金海离职,应与该局此前两周调查结果有关;同时,陆对基金经理投资干涉较多、宝盈基金多个产品在同类中垫底也是事情导火索。[评论]
宝盈基金低调应对整改通牒 新产品被叫停

3月30日,证监会就深圳证监局现场检查中发现的问题下发了《决定》。对于《决定》,宝盈基金并没有及时发布临时公告,而是在20多天后,仅在刚刚公布的一季报中对《决定》的内容做了少许披露。[详细]

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证监局逼宫宝盈基金 陆金海陷“离职门”
深圳基金业界普遍揣测,虽然陆金海至今并未离职,但中国基金业首例被监管部门赶下台的总经理即将产生。为何深圳证监局数次对一家基金公司的负责人如此具体的“干涉”?[详细]

相关报道:

基金投资委员会亟待进一步透明

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宝盈旗下多基金垫底,原因可能是:
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陆金海时代宝盈旗下产品收益率变化 [回到顶部]
基金名称 2006-5-1至年末 2007年 2008年 2009年 2006.5至今阶段 投资类型 基金成立日期
宝盈资源优选 - - -30.31 77.53 12.57 股票型 2008-04-15
宝盈策略增长 - 83.28 -51.01 65.98 35.64 股票型 2007-01-19
基金鸿阳 51.78 78.14 -51.29 43.02 76.32 股票型 2001-12-10
宝盈泛沿海增长 52.41 97.13 -54.07 35.43 63.22 股票型 2005-03-08
宝盈核心优势 - - - 20.49 18.02 混合型 2009-03-17
宝盈增强收益AB - - 8.04 9.48 19.72 债券型 2008-05-15
宝盈鸿利收益 70.87 96.58 -47.47 9.37 85.83 混合型 2002-10-08
宝盈增强收益C - - 3.62 9.06 14.31 债券型 2008-10-20
宝盈中证100 - - - - 0.90 股票型 2010-02-08
注:1、“—”表示该阶段尚未成立; 2、单位:%
宝盈旗下基金仓位变化情况 [回到顶部]
宝盈公司投委会部分仓位调整决议摘要
仓位调整 决议时间 决议内容:仓位调整
加仓 2009年1月14日 放开基金投资上限各15%,泛沿海、资源优选、策略增长到80%,鸿利到65%,鸿阳到55%,但是放开仓位的部分必须用于购买银行股。
加仓 2009年1月18日 1、  上调仓位:鸿阳外的各只基金提高10个点、鸿阳放开到上限,泛沿海、策略增长、资源优选仓位上限提高到90%,鸿阳提高到80%,鸿利提高到75%。
2、  本次加仓的目标是博取反弹中的交易性机会,上升空间不大。
减仓 2009年2月5日 降低基金仓位上限,按照下表比例设置,基金经理可根据市场情况向投委会提出调整上限标准。
基金名称     仓位上限阀值
鸿利           65%
泛沿海         65%
策略增长       65%
资源优选       65%
鸿阳           65%
减仓 2009年3月25日 要求所有基金减仓,在3月26日开始的3~5个交易日内,泛沿海、策略增长和资源优选择机将仓位降低到65%以下,鸿阳和鸿利降低到50%以下,建议减持有色、地产等进攻性品种,同时对前期防御性组合进行调整优化,配置保险、大银行等品种。各基金本次减仓完成以后,在获得投资决策委员会新的批准授权以前,泛沿海、策略增长、资源优选仓位不得超过65%,鸿阳和鸿利仓位不得超过50%。
加仓 2009年4月2日 1、  放开各基金仓位上限,要求各基金3~5个交易日内加仓,至少应达到要求仓位的下限。
仓位上限     应加仓仓位下限
泛沿海       95%            85%
资源优选     95%            85%
策略增长     95%            85%
鸿利收益     75%            65%
鸿阳         80%            70%
2、规定行业配置及仓位控制下限:资源优选、策略、泛沿海为73.80%;鸿阳、鸿利为60%
电话录音 [回到顶部]
表一:宝盈泛沿海基金交易电话录音抽听情况

夏和平自2009年12月26日正式聘为宝盈泛沿海基金经理前并不具备基金经理任职资格。

同时,对夏和平近4个月代行基金经理的情形,宝盈基金未进行内部审批,也未进行信息披露,对基金持有人形成了误导和欺骗。

时间 来电人员 内容摘要 泛沿海基金当日交易情况
2009年9月7日 夏和平 告知将中国平安卖完 卖出平安380万股
2009年9月8日 夏和平 告知买入文山电力 9月17、18日买入文山电力约计400万股
2009年9月14日 夏和平 告知买入中国建筑500万股,在5.35元以下卖出建行 买入中国建筑500万股,卖出建行约计1622万股
2009年9月14日 夏和平 告知卖出600万股中国银行,买入300万股交通银行 卖出中国银行约计1942万股,买入交通银行约计600万股
2009年9月15日 夏和平 在20.8元以下买入宏源证券100万股 买入宏源证券150万股
2009年9月16日 夏和平 在16.3元全部卖出塔牌集团 卖出塔牌集团约计46万股
2009年10月9日 陆万山 陆万山请事假,告知夏和平投资交易系统的交易账号和密码,告知夏和平可以操作 进行9笔交易
2009年11月9日 夏和平 卖出300万股中石油 卖出中国石油300万股
2009年12月2日 夏和平 要求卖出200万股中国石化,买入中国铁建 卖出200万股中石化,买入中国铁建130万股
2009年12月7日 夏和平 卖掉文山电力,以昨天收盘价买入建行,可以买入马钢 卖出文山电力246万股,买入建行295万股
资料来源:深圳证监局相关意见函,《投资者报》整理
换手率与行业平均比较 [回到顶部]
2009年1—6月宝盈公司旗下基金投资换手率与行业平均水平比较
2009年上半年,宝盈旗下股票型基金换手率均高于行业平均水平。其中,宝盈鸿利收益基金换手率为18.56倍,在同类基金中排名第二,远远高于平均水平。
基金名称 基金类型 换手率(倍)
宝盈资源优选 股票型 5.2
宝盈策略增长 股票型 6
基金鸿阳 股票型 7.2
宝盈泛沿海增长 股票型 8.62
宝盈鸿利收益 混合型 18.56
股票型基金市场平均换手率 4.07
混合型基金市场平均换手率 5.28
数据来源:Wind资讯
宝盈旗下基金业绩一览 [回到顶部]
基金代码 基金简称 成立日期 银河一级分类 份额净值 (元) 今年以来 成立以来累计净值增长率 过去一年(52周) 过去两年(104周) 过去三年(156周)
净值增长率 排序 净值增长率 排序

净值增

长率

排序

净值增

长率

排序 银河星级评价
184728 宝盈鸿阳封闭 2001-12-10 -- 0.8092 -0.064 26 128.18% 0.168 29 -27.38% 29 -0.99% 26
213001 宝盈鸿利收益混合 2002-10-08 混合型 0.5572 -0.038 7 152.19% -0.02 72 -43.11% 72 -8.23% 56
213002 宝盈泛沿海增长股票 2005-03-08 股票型 0.5751 -0.117 172 130.72% -0.003 137 -42.26% 102 -11.64% 64
213003 宝盈策略增长股票 2007-01-19 股票型 1.0280 -0.092 160 35.56% 0.246 108 -20.41% 55 31.59% -- --
213008 宝盈资源优选股票 2008-04-15 股票型 0.9946 -0.098 164 11.60% 0.284 88 -- -- -- -- --
213007 宝盈增强收益债券A/B 2008-05-15 债券型 1.1529 0.008 29 19.19% 0.1 5 -- -- -- -- --
213917 宝盈增强收益债券C 2008-10-20 债券型 1.1468 0.007 33 13.82% 0.096 7 -- -- -- -- --
213006 宝盈核心优势灵活配置混合 2009-03-17 混合型 0.9577 -0.042 17 15.34% -- -- -- -- -- -- --
213009 宝盈货币A 2009-08-05 货币型 -- 0.001 40 0.50% -- -- -- -- -- -- --
213909 宝盈货币B 2009-08-05 货币型 -- 0.001 15 0.63% -- -- -- -- -- -- --
213010 宝盈中证100指数增强 2010-02-08 股票型 1.0090 0 -- 0.00% -- -- -- -- -- -- --
数据来源:银河证券基金研究中心 计算截止日期:2010-02-12
宝盈基金成立以来规模变化 [回到顶部]
时间 总份额(亿份) 总资产净值(亿元)

市场总规模

(亿元)

宝盈市场占有率

(%)

基金排名规模

(排名/总家数)

全部 变化率 全部 变化率
2009年 132 -7% 114 24% 26760 0.43 43/60
2008年 143 13% 92 -55% 19388 0.48 38/57
2007年 127 326% 207 307% 32755 0.63 38/57
2006年 30 -4% 51 78% 8564 0.59 34/52
2005年 31 -1% 29 -4% 4691 0.61 31/48
2004年 31 3% 30 -2% 3223 0.92 26/37
2003年 30 -17% 30 -6% 1673 1.82 19/26
2002年 37 67% 32 28% 1206 2.67 14/17
2001年 22   25   818 3.06 10/14
注:灰色部分为陆金海时代宝盈基金的变化
宝盈基金旗下各基金的基金经理变动情况 [回到顶部]
基金简称 基金经理(现任) 基金经理历任变化
基金鸿阳 陈茂仁;高峰 侯建刚(20011210-20031126)
蒋峰(20031126-20070326)
欧阳东华(20070324-20090302)
牛春晖(20070512-20080301)
陈茂仁(20071126-)
高峰(20100212-)
宝盈鸿利收益 高峰;陆万山 方晔(20021008-20030905)
杨军(20030905-20041217)
陈鹏(20041217-20060830)
赵龙(20060830-20070413)
刘丰元(20070411-20081222)
陆万山(20081222-)
高峰(20100212-)
宝盈泛沿海增长 陆万山;夏和平 祝东升(20050308-20070509)
姚刚(20070430-20090512)
陆万山(20090302-)
夏和平(20091226-)
宝盈策略增长 盛军锋;余述胜 赵龙(20070119-20090617)
陆万山(20090610-20090630)
盛军锋(20090701-)
余述胜(20090701-)
宝盈核心优势 王琼;杨宏亮 欧阳东华(20090317-20090617)
杨宏亮(20090711-)
王琼(20090923-)
宝盈增强收益AB 陈若劲 刘丰元(20080515-20081222)
陈若劲(20080901-)
宝盈资源优选 杨宏亮 欧阳东华(20080415-20090617)
杨宏亮(20090525-)
宝盈货币A 陈若劲 陈若劲(20090806-)
宝盈中证100 温胜普 温胜普(20100208-)
宝盈货币B 陈若劲 陈若劲(20090805-)
宝盈增强收益C 陈若劲 刘丰元(20080515-20081222)
陈若劲(20080901-)
注:时间截至2010年2月22日
数据来源:Wind资讯
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