监管风暴 多家券商研究员代客理财被调查
监管风暴 多家券商研究员代客理财被调查
人物介绍
叶志刚:
上海交通大学工学博士,06年加入海通证券研究所,现任海通证券研究所机械行业首席分析师。
业内解读
2006《新财富》最佳分析师评比机械行业前三名
团队成员:叶志刚、黄锦超、顾耀强、胡松、詹文辉
2007《新财富》最佳分析师评比机械行业前三名
团队成员:叶志刚、詹文辉、龙华、虞光
2008年“21世纪金牌分析师”机械行业第二名
团队成员:叶志刚、詹文辉、龙华、虞光
第六届《新财富》最佳分析师评选前五名
团队成员:叶志刚、龙华、赵晨曦
导语:海通证券机械行业首席分析师叶志刚因涉嫌代客理财日前在公司遭到监管层的突击检查,本人与工作电脑一同被带走接受调查。[网友讨论]
荐股报告成见顶预告 地产银行推荐最多
在325只不断调高评级的个股中,地产、银行是最多机构看好的。然而在本月的行情中,跌幅居前的均为地产、银行类个股,地产更是本月以来跌幅最大的板块之一。[详细]
海通金牌分析师被查 曝代客理财潜规则
据记者了解,海通证券相关媒体负责人称,公司一位研究员目前确实是在接受相关部门的调查,目前调查结果尚未公布,原因现在也不清楚。[详细]
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在线调查
您觉得分析师代客理财普遍吗?
在您的投资生活中碰到过类似代客理财事件吗?
您觉得代客理财与基金经理建“老鼠仓”一样吗?
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名词解释
代客理财:通俗地说,就是专业的理财机构或个人为客户提供理财服务,并收取酬金。酬金包括:基本费+盈利提成,也有不收取基本费用的或只收取管理费不收取盈利提成的。[详细]
潜规则曝光[回到顶部]
分为承担风险和不承担风险两种
承担风险指的是如果客户本金亏损,从业人员同样要承担相应的赔偿。而不承担风险则是,投资收益一般与客户三七分成,从业人员拿三成,客户拿七成。客户资金量大,如300万元以上的,也有的是二八分成。而需要承担风险的一般都是五五分成。[详细]
只提供咨询和推荐股票 不代人操作账户
“除了代客理财外,有的从业人员只提供咨询和推荐股票,不代人操作账户。据我了解,有券商营业部的分析师每月向他的客户收取一万元咨询费,客户盈亏自负。”知情人士告诉记者。[详细]
券商研究所的分析师如何代客理财
知情人士觉得就更为正常了。“特别是一些明星分析师,这类人经过多年的行业经验积累、自身投资水平已经有一定的高度,并且还有先于别人掌握内幕信息的能力,因此获得利益空间更大、更容易,代客理财就比一般人更具吸引力。并且这类人中,除了组建私募外,有的甚至不会抛头露面,与客户的互动都通过中间人来传达,客户自始至终都不知道是谁在帮他操作账户。”[详细]
业内解读
对于为什么会出现证券分析师代客理财存这一现象,一位业内人士告诉记者,分析师天天都在研究资本市场和上市公司,唾手可得的利益,没几个能做到不心动。[详细]
谁告的密[回到顶部]

叶志刚:肯定是有人栽赃陷害我!

“肯定是有人栽赃陷害我!”8月5日,海通证券首席机械分析师叶志刚在电话里对记者说。7月31日,海通总裁办人士承认,叶志刚与私募“合作”一事,正接受调查,结果尚未出来。她表示,叶志刚是否有问题没有最终确认。
流传说法:叶志刚与私募“合作”
叶志刚与私募“合作”,被人举报,上海稽查局调查后确认有此事,初步处理意见是叶志刚将被罚款2000万元,但监管层的处罚结果尚未发布。[详细]
私募人士:操作的股票很可能是宗申动力
上海一位券商人士告诉记者,叶曾私下告知买了宗申动力。记者电话追问叶志刚,是否买过宗申动力。叶未曾否认,只表示:“不要这么逼我,希望你什么都不要写。”[详细]
海通证券内部传言:举报人是叶志刚前女友
叶跟前女友分手时,只给了6万元分手费,而叶与私募合作,所得好处数十倍于此,前女友对此心理不平衡,故前往监管部门举报叶。[详细]
公司发文件表示叶在接受调查 海通证券员工对媒体封口
8月4日晚,陈逍告知记者,公司发了一份文件,表示叶在接受调查。自此,海通证券员工对媒体封口。一位私募人士向记者透露,之所以被罚款,是因为叶志刚和私募合作,赚了1000万元。[详细]

海通研究员与私募合作被查背后:到底谁的错?

“其实,叶志刚恐怕是新财富的一个牺牲品。”前述了解叶志刚的刘先生说道,“可以说,新财富的榜单并不公正。很多研究员就通过拉高股价赢得机构的信任;每年排名来临前的8月到10月,部分研究员就四处拉票,获得名次。你要知道,一个新财富前三的分析师年薪是非常高的,可以达到上百万元。这种状况下,他们根本无法深入研究股票。”

监管风暴!多家券商研究员代客理财被调查

某券商研究所所长透露,其实并非只有叶志刚一人被查,前段时间有数家研究所研究员被查。上海某券商研究所负责人亦表示确有此事。涉及研究员所在公司不乏一些有实力的券商,某家券商不止一名研究员被调查。另有券商人士透露,南方某券商研究所负责人在2008年也曾被传出涉嫌代客理财,最终辞职投身私募。

亦有券商人士表示,禁不如疏。“阳光是最好的杀毒剂。”一位上市券商的高管曾对记者表示,与其像目前的严加检查,不如允许证券从业人员进行证券投资,只要及时进行申报投资情况就可以了。

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