导语:东窗事件刚发,西窗事件又起,华润信托里外受困,遭媒体频频曝光。“三秦股王”阮杰所管阳光私募巨亏,投资者认定华润信托管理财产过程中有严重过错,在此期间,华润主动清盘旗下三羊资产,究竟缘起为何,尚且疑虑重重。[网友评论]
事件一:华润信托清盘阳光私募三羊资产

私募基金三羊清盘疑云:风投惨案带出黑名单

深圳证监局信息调研处张兰1月7日在接受本报记者采访时进行了澄清。他说,“这个不是我们说的,他们(媒体)对我们的意思曲解了。我们公布的只是不具有合法证券经营业务资质的机构,三羊也不具有这个资质。”

【诱因】国内风投头号“惨案”拖垮深圳三羊资产

中国证券报记者经调查发现,“三羊卓越”系列遭遇提前清算的主要原因并非是信托业绩不佳,而是因为三羊卷入被称为“国内风险投资头号惨案”的ITAT上市搁浅案中,以至影响到他的信托管理人资格而被迫提前清算。

【分析】私募三羊清盘背后:营销巨人林少立投资失策?

营销的成功可以让一家阳光私募公司迅速壮大,但是投资上的乏善可陈终究还是将其引向毁灭。 去年年底,《第一财经日报》记者多次联系深圳市三羊资产管理有限公司(下称“三羊”)董事长林少立时,三羊工作人员称“林总有事离开,要到年底才会回来”。

谁都未曾想到,这一“回来”竟然是以三羊旗下全部4只阳光私募基金清盘的方式。

【揭秘】三羊资产不具有合法证券经营业务资质

在刚过去的2009年12月末,深圳证监局根据投资者举报、投诉及相关调查情况,曝光了第二批不具有合法证券经营业务资质机构及网站名单,三羊资产就赫然在列。

而另一方面,根据深圳工商局资料显示,三羊资产也已经通过2008年年检,2009年度年检工作则尚未开展。因此三羊资产也并非未经工商注册登记,并不属于无固定办公场所、无固定联系电话的“皮包公司”。

对此问题,三羊资产曾对外公开表示:“并不清楚”。但有关人士表示,“三羊资产”之所以会被录入“黑名单”,是因为林少立已“涉案”。而所涉何种“案件”,记者虽多方打探,但相关人士与华润信托都表示尚未收到监管部门正式的文本文件。

三羊资产简介

深圳市三羊资产管理有限公司是中国本土顶级的财富管理机构,专业从事私募股权投资和私募证券投资。

公司正式成立于2007年5月,注册资本1000万元。公司关联机构三羊资本国际有限公司专责于全球投资并为环球客户提供财富管理服务。

人物简介
掌门人林少立
    林少立,先后担任:华夏基金公司高级研究员;泰信基金公司投资总监、泰信先行策略、泰信优质生活基金经理;北京富瑞达资产管理有限公司副总裁。
事件二:阳光私募鑫鹏1期巨亏六成  

律师:有证据证明信托设立时就违反一法两规

四位投资人的代理律师卢律师表示,“华润信托的《计划书》中写了该《计划书》是依据‘一法两规’来的,我有证据证明,信托计划设立的时候就违反了‘一法两规’,所以这是一种欺诈行为。”

华润信托首度回应:说欺诈缺乏法律和事实依据(12月18日)

信托文件对投资风险的揭示是充分的。原告方将证券市场的客观风险及自身所承担的投资风险导致的亏损以“欺诈”的名义完全归咎于华润信托,缺乏法律和事实的依据。

投资比例疑云

经粗略统计,截至2009年7月22日,深国投·鑫鹏1期在上港集团、中信证券、海通证券的投资额分别占信托计划资产总值的23.82%、28.80%、37.08%。而记者暂时未能从华润信托的官网得知股票投资限制是否由20%再次提高。

“踏空”反弹行情

四川投资者在庭审时出示的一份陕西鑫鹏2008年4月的“致歉信”当中,陕西鑫鹏用“生不逢时”描述该款阳光私募成立时所处的环境,由于恰值A股暴跌向下,鑫鹏1期从设立伊始净值便开始大幅缩水。

满仓操作 高买低卖

粗略统计,在2008年1月2日至2008年10月31日期间,深国投·鑫鹏1期账户上的资金余额有16次在1000元以下,最低时甚至只有58.89元,此外,快进快出的操作在操作记录当中多次出现。
网友调查
您认为鑫鹏1期在募集过程中是否存在欺诈行为?
您认为华润信托对于鑫鹏1期巨亏是否负有责任?
您觉得鑫鹏1期巨亏与其掌门人阮杰再夺炒股大赛冠军有关吗?
投资者与华润信托官司庭审激辩[回到顶部]

投资者状告华润信托对鑫鹏1期监管多项失职

“如果华润信托能够尽职对鑫鹏1期进行监管,那么也不至于出现今日的巨额亏损。”卢律师认为,作为鑫鹏1期产品的受托人,华润信托并未尽到其应尽的职责,从而导致了胡女士等多位委托人的利益受到损失。

“《计划书》宣称华润信托方面有严格的风险监控、逐日盯市制度和止损制度,而实际上华润信托没有严格按照上述宣传的制度来进行,否则如何解释鑫鹏1期长期超上限持股,如何解释总资产亏损近70%?”卢律师说,从《计划书》来看,写了严格执行止损制度却没写具体的比例,也应该属于欺诈

庭审激辩三大问题

一、炒股比赛当中操作违规。用信托资金帮管理人阮杰参加炒股比赛的账户“抬轿”。对比炒股比赛操作与鑫鹏1期的操作纪录,持有鑫鹏1期的三位投资者的代理律师认为,操作存在违规。

二、满仓操作、高买低卖,没有止损制度。从鑫鹏1期交易纪录来看,重仓甚至满仓操作、高买低卖是其重要的特点。因此持有该信托投资者认为,华润信托因为没有制定相关制度,比如止损制度,这是导致净值遭受损失的重大原因。不过华润信托则表示,没有约定进行整体止损,仅约定了投资单只证券的止损。

三、投资仓位违反合同约定。由于鑫鹏在海通证券、中信证券等股票上的投资额超过20%,因此鑫鹏的三位客户认为,鑫鹏1期的投资仓位超出了合同约定的10%,其依据是来自于信托计划书的明确规定 。

华润信托简介

1982年 8月24日成立。原名为深圳市信托投资公司,注册资本人民币5813万元;

2008年10月,经中国银行业监督管理委员会批准,公司变更名称及业务范围,换领新的金融许可证。公司更名为华润深国投信托有限公司。

鑫鹏1期掌门人——“三秦股王”阮杰[回到顶部]

从散户到身价过亿

阮杰,散户出身,现在他被熟悉的股民称为“炒股比赛专业户”。因为,他在参加全国和地区性举办的十几次实盘炒股比赛中均进入前三名,其中10次勇夺冠军。十年巨变。十年前挤入散户大厅炒股的阮杰,没有任何专业背景。

打擂台“打”出招牌

往往,带有传奇色彩人物的背后,也有一些传奇的事情发生。也是一次很偶然的事情,让阮杰在西安一夜成名,成为不少股民的“偶像”。

三秦股王阮杰跌落神坛

成就一位股神,或许需要超过10年时间的历练;但是从王座跌落,一两年就足够了!头顶“三秦股王”以及多项炒股比赛冠军光环的阮杰亲自操盘的鑫鹏1期产品,截至2009年,该产品的最新净值为38.39元,较100元的发行面值缩水了6成,该产品也成为中国阳光私募基金历史上业绩最差的一只私募信托产品。

阮杰回应:半年后用净值说话

我们新团队近期对个股的研判成功率很高。我有信心第二次辉煌,半年后看净值吧,我会用净值说话。希望我的客户们再忍耐一段时间,以前你们相信我,希望继续相信我,我有能力有办法。
人物简介
华润信托董事长
    蒋伟,曽任华润集团有限公司首席财务官;华润创业有限公司、华润电力控股有限公司及华润置地有限公司董事;中国资本控股有限公司之非执行董事。
私募基金经理阮杰简介
    阮杰,散户出身,现在他被熟悉的股民称为炒股比赛专业户。在参加全国和地区性举办的十几次实盘炒股比赛中均进入前三名,其中10次勇夺冠军。
金鹏1期业绩表现[回到顶部]
名称 管理人 单位净值 净值日期 基金经理 近1个月收益率 近6个月收益率 近12个月收益率 今年以来收益率
相对 绝对 相对 绝对 相对 绝对 相对 绝对
鑫鹏 鑫鹏 0.3839 2009-11-20 阮杰 -2.09% 5.41% -30.83% -1.74% -66.87% 21.03% -64.56% 12.38%
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