证监会规范基金估值业务_证券频道

手机腾讯网基金频道腾讯首页全站导航

指导意见全文

·基金管理公司应严格按照新准则、我会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种按如下原则进行估值：对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值；估值日无市价，但最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，应采用最近交易市价确定公允价值......[全文]

508亿基金净值重估基金排位“大变脸”

上周五，证监会公布《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》，各基金公司于9月16日，针对长期停牌股票等没有市价的投资品种进行重新估值。而当日适逢两市银行股大跌……[详细][评论][更多内容点击腾讯基金频道]

5只ETF基金上书申请豁免新估值

以指数收益法为主的新估值办法自16日起已被各基金广泛采用，但这其中并不包括5只ETF基金。记者日前了解到，5只ETF的管理人均已向证监会递交了豁免其旗下ETF采用新估值方法的申请...... [全文]

涉及停牌股基金下调净值基民200亿瞬间蒸发

在证监会新基金估值规范实施一个工作日后，各基金公司纷纷下调了旗下涉及停牌股基金的估值。这一举措导致多只基金净值大幅缩水...... [全文]

基民选择硬扛 “停牌门”基金未现赎回潮

基金的申购赎回情况随着估值新政的实施而浮出水面。据对基金公告的数据统计显示，三季度以来股市虽然继续大跌，偏股基金大幅缩水...... [全文]

小调查

你是否会赎回重仓停牌股票的基金？
坚决赎回
观察一段再说
不赎回

你认为基金估值新政能否避免套利交易？
能
不能
不好说

影响与解读

影响

解读

新规实施东吴双动力净值跌12.59%创纪录

证监会：六大措施保证基金估值公平合理

　　经过对停牌股票进行估值后的最新基金净值已于昨日正式登台亮相，最终结果显然让基金持有人受伤不轻。不少基金净值的损失都在8%以上，而东吴双动力更是创造了开放式基金单日净值跌幅的新纪录——12.59%。[详细]

　　中国证监会《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》于日前颁布实施，按照规定，基金管理公司将承担基金估值的主要责任。有投资者表示担心，是否会出现公司各自估值、甚至通过操控停牌股票估值价格来影响基金净值的现象？对此，证监会有关部门负责人表示，将采取六大措施保证基金估值公平合理。[详细]

估值新政实施基金下调净值最大调幅超10%	估值新规考验基金公司核心竞争力
意见对基金公司在公允价值计量，尤其是长期停牌股票的估值上做出新的制度安排。截至记者发稿时，今日已有近40家基金公司发布公告，对旗下近135只基金净值进行重估，下调幅度在0.25%到6%左右。[详细]	证监会近日发布《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》，规范长期停牌股票等没有市价的投资品种估值问题。业内专家表示，该规定有利于保护中小投资者利益，提升基金公司的研究水平和核心竞争力，是一项“长短结合”的基础性制度建设。[详细]

估值新法加银行股大跌 26只开基净值跌超5%	基金百亿“阵痛”换来长远合理估值
16日是基金持有长期停牌股票采用新估值方法的首日，适逢两市银行股集体大跌。在双重因素的影响下，昨日两市多只基金大幅下跌。据不完全统计，截至记者发稿时，两市共有140多只开放式基金净值下跌超过2%，20多只基金净值跌幅在5%以上，其中最大跌幅超过12%[详细]	16日起，基金持有长期停牌股将采用新的公允价值估值方法，从已公告的基金公司来看，采用“指数收益法”估算已经成为基金业内的共识。业内人士分析，尽管新的公允价值估值方法将使基金资产净值减少200亿元左右，但采用更合理的估值方法有利于基金业的长远发展。[详细]

数据一览

基金参与的长期停牌股票一览表
股票名称	停牌时间	参与基金数量	基金持股数量（万股）	停牌时收盘价	市值（万元）
盐湖钾肥	20080626	131	26313.11	86.92	2287135.52
长江电力	20080508	125	126161.49	14.35	1810417.38
云天化	20080322	80	14685.75	61.60	904642.20
威远生化	20080826	6	1383.32	7.48	10347.23
云南盐化	20080322	5	1592.66	25.16	40071.33
S 延边路	20061020	5	334.13	10.55	3525.07
ST 盐湖	20080626	2	478.92	31.00	14846.52
S 吉生化	20070529	1	470.00	15.30	7191.00
合计		——	171419.38	——	5078176.25

基金净值重估首日表现一览
序号	基金名称	2008年9月16日日净值增长率(%)	持有估值调整较大品种
1	东吴价值成长双动力	-12.59	盐湖钾肥云天化云南盐化
2	华商领先企业	-12.13	盐湖钾肥云天化云南盐化
3	富兰克林国海弹性市值	-9.03	盐湖钾肥长江电力
4	光大保德信红利	-8.12	云天化
5	博时价值增长2号	-8.09	盐湖钾肥云天化
6	嘉实主题精选	-7.51	盐湖钾肥云天化
7	摩根士丹利华鑫基础	-6.78	长江电力
8	易方达上证50	-6.77	长江电力
9	申万巴黎盛利精选	-6.71	云天化
10	长城品牌优选	-6.37	长江电力
数据来源：银河证券基金研究中心查看更多

基金参与的长期停牌股票占净值比例一览表
代码	基金名称	股票名称	市值(元)	股数(股)	单价	占净值比例(%)	占流通市值比例(%)
213008	宝盈资源优选	盐湖钾肥	7049600	80000	88.12	9.98	0.02
202009	南方盛元红利		263686675.1	2992359	88.12	8.81	0.77
121008	国投瑞银成长优选		16318325.96	185183	88.12	8.57	0.05
202007	南方隆元产业主题		508468966.6	5770188	88.12	8.43	1.48
020011	国泰沪深300		43637993.32	495211	88.12	7.29	0.13
519694	交银施罗德蓝筹		442770660	5024633	88.12	6.79	1.29
162209	泰达荷银市值优选		181266276.7	2057039	88.12	5.8	0.53
040008	华安策略优选		195877894.5	2222854	88.12	5.73	0.57
050009	博时新兴成长		17624000	200000	88.12	5.65	0.05
240010	华宝兴业行业精选		183747824	2085200	88.12	5.14	0.53
450002	富兰克林国海弹性市值	长江电力	565461798.8	38598075	14.65	7	0.79
500006	基金裕阳		205100000	14000000	14.65	6.76	0.29
213002	宝盈泛沿海区域增长		259887850.3	17739785	14.65	6.72	0.36
090003	大成蓝筹稳健		959529746.2	65496911	14.65	6.7	1.33
050008	博时第三产业成长		732550908.8	50003475	14.65	6.46	1.02
184728	基金鸿阳		88575028.05	6046077	14.65	5.92	0.12
020010	国泰金牛创新成长		218413055.7	14908741	14.65	5.65	0.3
161706	招商优质成长		363822172.7	24834278	14.65	5.21	0.51
166001	中欧新趋势		146509200.2	10000628	14.65	4.83	0.2
160505	博时主题行业		850384389.4	58046716	14.65	4.81	1.18
630001	华商领先企业	云天化	1084955010	17612906	61.6	13.84	8.38
580002	东吴价值成长双动力		351423380	5704925	61.6	11.22	2.71
050201	博时价值增长2号		924000000	15000000	61.6	10.8	7.14
310308	申万巴黎盛利精选		161456680	2621050	61.6	9.5	1.25
360005	光大保德信红利		435125336.8	7063723	61.6	7.95	3.36
213003	宝盈策略增长		271087493.6	4400771	61.6	6.85	2.09
050007	博时平衡配置		215600000	3500000	61.6	6.73	1.67
310328	申万巴黎新动力		265445980.8	4309188	61.6	5.82	2.05
310358	申万巴黎新经济		318324468	5167605	61.6	5.35	2.46
070010	嘉实主题精选		293824546.4	4769879	61.6	3.99	2.27
398001	中海优质成长	威远生化	46440000	6000000	7.74	0.96	3.39
500006	基金裕阳		22400674.56	2894144	7.74	0.74	1.63
240005	华宝兴业多策略增长		26199110.52	3384898	7.74	0.34	1.91
360006	光大保德信新增长		6023244.78	778197	7.74	0.32	0.44
160611	鹏华优质治理		4830131.52	624048	7.74	0.06	0.35
020010	国泰金牛创新成长		1176480	152000	7.74	0.03	0.09
580002	东吴价值成长双动力	云南盐化	179233067.6	6854037	26.15	5.72	6.51
159902	华夏中小板ETF		44617653	1706220	26.15	1.58	1.62
630001	华商领先企业		103633705.2	3963048	26.15	1.32	3.77
519007	海富通强化回报		35263275	1348500	26.15	1.16	1.28
519005	海富通股票		53735321.2	2054888	26.15	1.09	1.95
162703	广发小盘成长	S吉生化	71910000	4700000	15.3	0.62	4.08
202002	南方稳健成长2号	S延边路	25923460	2457200	10.55	0.26	2.64
184691	基金景宏		5275000	500000	10.55	0.18	0.54
184698	基金天元		3882400	368000	10.55	0.1	0.39
184693	基金普丰		1055	100	10.55	0	0
202001	南方稳健成长		168800	16000	10.55	0	0.02
202002	南方稳健成长2号	ST盐湖	148466688	4789248	31	1.47	6.23
213003	宝盈策略增长	ST盐湖	334800	10800	31	0.01	0.01
数据来源：银河证券基金研究中心查看更多

基金专题

基金管理费该不该收

泰信基金经理闪电上位遭质疑

基金深陷“停牌门”

最新消息	更多>>

·证监会规范基金评价短期排名将被叫停	(08月14日)
·估值新政引发部分基金净值大跳水	(12月15日)
·云南盐化打开跌停基金估值新政遭遇考验	(11月19日)
·云天化权证大涨基金指数估值法面临更改	(11月19日)
·首批复牌股考验基金估值新政	(11月18日)
·估值新政启动排名大换血谁是熊市王牌基金	(10月06日)
·基金估值新政 ST股恐遭基金彻底抛弃	(09月23日)
·估值新政基金投资者怎么看待？	(09月22日)
·王群航：估值新政没带来新的机会	(09月22日)
·及时疏浚基金估值“堰塞湖”	(09月22日)
·基金估值新政尚有难题待解	(09月22日)
·八成基民冷对基金估值新政目前暂不投资	(09月22日)
·基金座次重排：东吴动力第六基金安顺升冠	(09月22日)
·200多只基金净值重估首日表现一览(表)	(09月19日)
·300多只基金持有停牌股票一览	(09月19日)
·基金资产被重估哪些基金净值“最受伤”	(09月18日)
·涉及停牌股基金下调净值基民200亿瞬间蒸发	(09月18日)
·5只ETF基金上书申请豁免新估值	(09月18日)
·多角度看待估值新政对基金净值的影响	(09月17日)

证券专题

证券交易印花税调整为单边征收

雷曼兄弟破产金融风暴横扫全球

高盛PK美林：银行股值得买吗