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德银被罚1.5亿美元!因与爱泼斯坦案件有业务往来和其他过失

腾讯证券7月9日讯,纽约金融服务监管机构周二对德意志银行(Deutsche Bank AG)处以1.5亿美元罚款,原因是该行未能妥善监管其与已故金融大鳄。涉嫌性犯罪的爱泼斯坦(Jeffrey Epstein)的交易。

此次罚款是这家德国银行与美国监管机构之间一系列争执的最新一起,罚款的部分原因还包括该行与两家卷入洗钱丑闻的欧洲银行之间的关系。在这些案例中,德意志银行也没有对明确的危险信号采取行动,这导致这些银行得以转移资金,包括把资金转移到美国

该监管机构的处罚是在爱泼斯坦因性交易指控被捕一年后做出的。大约一个月后,爱泼斯坦在拘留期间自杀身亡,这迫使政府终止了对他的起诉。

上周,有关部门逮捕并起诉了爱泼斯坦的长期密友麦克斯韦(Ghislaine Maxwell),这再次点燃了联邦检察官的希望,他们希望能够揭露这个团伙。

“德意志银行未能充分监控银行客户本身的活动被认为是高风险的行为,”金融服务主管Linda A. Lacewell在声明中表示,“尽管该银行了解爱泼斯坦的犯罪史, 不可原谅的是,这家银行未能发现或阻止数百万美元的可疑交易。”

纽约金融服务部门(做出上述处罚之前,德意志银行最近再次受到美联储的指责,指责其在美国开展洗钱业务,这表明美国当局仍对该行防止客户犯罪活动的能力感到担忧。

纽约监管机构称,它"认可并赞扬"德意志银行为解决缺陷所做的努力,并称该行已全面配合。

德意志银行一名发言人表示:“我们承认从2013年开始对与爱泼斯坦相关的业务出现错误,流程中出现漏洞,但我们已从错误和缺点中吸取教训。”

据《华尔街日报》报道,德意志银行近年来在爱泼斯坦的金融交易中发挥了关键作用,帮助他通过数十个账户转移了数百万美元的现金和证券。

在过去30年里,爱泼斯坦通过与几位亿万富翁客户的密切关系积累了5亿多美元的财富,不过有多少是通过德意志银行积累的尚不清楚。

在调查结果中,这家纽约监管机构表示,爱泼斯坦处理的一些交易本应被特别标出,包括四年来定期提取总计80万美元的现金,以及向被公开指控与爱泼斯坦相关的个人付款。

爱泼斯坦与摩根大通的关系始于2013年,当时摩根大通出于对名誉的担忧,放弃了为他服务。2008年,爱泼斯坦在佛罗里达州一家法院认罪。

该监管机构表示,该银行的根本失败之处在于,尽管它恰当地将爱泼斯坦列为高风险,但它“未能审查账户中的活动,这些活动显然与爱泼斯坦的过去犯罪行为有关联”。

德意志银行目前正在对其业务进行全面改革,其中包括退出在美国的部分业务。尽管新冠疫情重创了德国和美国经济,但德意志银行仍在努力保持业务正常发展。今年以来,该银行的股价上涨了25%以上,而竞争对手的股价则大幅下跌。

不过,该行仍无法摆脱与有关部门的麻烦,尤其是在美国的业务。同时丹麦当局一直在调查它在丹麦银行洗钱丑闻中扮演的角色。截至2015年的几年时间里,约有2300亿美元的资金通过丹麦银行在爱沙尼亚的小分行流出。德意志银行作为丹麦银行在爱沙尼亚的代理银行,处理支付业务。该行表示,在发现其客户的可疑活动后,于2015年终止了这一关系。

代理银行在国际交易中充当中介机构,为在其业务有限的国家开展业务的其他银行办理转账业务。

纽约监管机构周二说,德意志银行在丹麦银行爱沙尼亚分行一再看到危险信号,但是多年来仍未切断与该行的关系。

德意志银行发言人承认,该行对银行的监督和监督存在缺陷。他补充称:“该行内部没有任何人有意为非法活动提供便利。”

美国司法部也一直在调查该银行的洗钱控制以及与俄罗斯公司和寡头的长期联系。德意志银行与俄罗斯的关系以及与特朗普总统的业务也在接受审查。预计美国最高法院将于本周就该银行是否必须交出特朗普的财务记录做出裁决。该行表示正在配合调查。(仲夏)

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责任编辑:edwardmeng
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