证监会连开3罚单 零七股份董事长被罚10年禁入

  新京报讯  (记者朱星)证监会再出手打击市场违规违法行为。昨日,证监会新闻发言人张晓军表示,证监会及派出机构,近期对零七股份信息披露违法案、北京艾亿新融资本管理有限公司(简称“艾亿新融”)操纵债券价格案和张桂荣内幕交易案作出行政处罚决定。

  零七股份董事长10年禁入市场

  张晓军介绍,零七股份分别与佟建亮等人签订三份借款合同,借款本金和费用合计7733.5万元,占其2013年年报经审计净资产的21.8%;天津鑫宇隆矿产品有限公司因债务纠纷,对零七股份全资子公司深圳市广众投资有限公司提请了两项诉讼,诉讼标的合计6624.8万元,占其净资产的18.75%。

  按规定,上述两事项应依法予以披露,但零七股份均未披露。证监会称,零七股份董事长练卫飞未采取有效措施纠正公司违法行为,负主要责任。

  证监会决定责令零七股份改正并给予警告,处以60万元罚款,对练卫飞等责任人给予警告并分别处以3万元至30万元不等的罚款,对练卫飞采取10年市场禁入措施。

  据媒体报道,今年3月,练卫飞伪造公司印章、利用尚未移交的工商登记资料在光大银行深圳分行水贝支行盗开零七股份的银行账号,并购买25张支票。截至销户,仍有1张支票未能收回。

  去年6月,零七股份还因在2012年半年报、年报信息披露存在误导性陈述,且未按规定披露收回预付款并签订《资金托管协议》事项,被证监会处罚。

  一人因内幕交易被罚168万

  张晓军还介绍,艾亿新融利用交易所债券收盘价形成机制,以及债券交易非连续性交易的特点,在其操控的涉案三个信托计划证券账户之间进行债券交易,或在即将收市时大幅抬拉债券价格,影响债券交易价格。

  证监会决定对艾亿新融处以100万元罚款;对直接负责的主管人张家林、张子恒给予警告,并分别处以20万元、10万元罚款。

  艾亿新融成立于2009年6月,公司官网介绍,其是一家从事上市公司股权投资管理、提供结构化金融服务的专业机构。其主要业绩包括为北京宝龙通用航空有限公司的航空港项目提供1亿元的融资服务;为北京金脉房地产开发公司开发的皇城国际房地产项目(总金额12亿元)提供债务重组等。

  证监会同时还公布了对张桂荣内幕交易案的处罚。张桂荣通过与内幕信息知情人通讯联系,提前获得了誉衡药业与拟收购启动非公开发行股票并购股权事项的消息,买入公司股票。

  证监会称,张桂荣的交易行为异常明显,在相关内幕信息公告后卖出,盈利84.4万元。广东证监局决定没收张桂荣违法所得并处以等额罚款,合计168.8万元。据此前广东证监局披露的信息显示,本案当事人系誉衡药业前高管,而向其透露内幕信息的是公司现高管,暴露出另一类型的内幕交易链条。

  张晓军称,证监会将持续对资本市场各类违法违规行为保持高压态势,依法依规精确打击,形成强有力的震慑,促进资本市场平稳健康发展。

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