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中国证监会有关部门负责人昨日通报了三起证券市场违法违规案件，包括两起证券投资咨询公司违法操纵市场案件和一起违规信息披露行为。其中，北京首放投资顾问有限公司因涉嫌操纵市场被依法撤销证券投资咨询业务资格，该公司执行董事、经理汪建中则被罚1.25亿元。这是证监会成立以来开出的最大个人罚单。

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北京首放被撤销投资咨询资格

据介绍，证监会于2008年5月对汪建中、北京首放投资顾问有限公司涉嫌操纵市场行为立案调查。调查发现，北京首放的法定代表人、执行董事、经理汪建中利用北京首放及其个人在证券投资咨询业的影响，借向社会公众推荐股票之机，通过“先行买入证券、后向公众推荐、再卖出证券”的手法操纵市场，并非法获利。2007年1月至5月期间，通过上述手段交易操作了55次，买卖了38只股票或权证，累计获利超过1.25亿元。

经过调查和审理，证监会认定汪建中、北京首放的上述交易操作行为，违反了《证券法》相关规定。证监会已于近日依法做出行政处罚决定，没收汪建中违法所得125757599.50元，并处以罚款125757599.50元。同时，按照《证券法》有关规定，撤销北京首放的证券咨询业务资格。鉴于汪建中的违法行为情节较为严重，按照《证券法》第223条和《证券市场禁入规定》，决定对汪建中采取终身证券市场禁入措施。

同时，汪建中的上述行为情节严重，已涉嫌触犯《刑法》，构成犯罪，根据《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》，证监会已将本案移送公安机关，依法追究刑事责任。

武汉新兰德操纵市场被罚735万元

中国证监会有关部门负责人昨日同时通报，经过调查和审理，认定武汉新兰德投资顾问有限公司和陈杰存在操纵市场行为，对其做出行政处罚决定。决定没收武汉新兰德违法所得735万元，并处以735万元罚款，对该公司董事长兼总经理朱汉东给予警告并处以30万元罚款，并对其实施证券市场禁入5年。同时，没收陈杰被中国证监会依法冻结的股票。

经调查发现，作为全国知名的证券投资咨询机构，武汉新兰德董事长兼总经理朱汉东代表公司向陈杰提供股票买入建议，待陈杰利用其控制的账户买入后，由朱汉东署名，以新兰德名义通过网络媒体和报纸等公众传媒公开推荐相关股票。陈杰则利用公开推荐造成的市场影响，在推荐后的下一个交易日卖出股票牟利。

2007年1月1日至4月26日之间，通过上述建议、买入、推荐、卖出的方式交易操作了37次，武汉新兰德非法获得735万元，陈杰所控制的账户内非法持有的股票已被证监会依法冻结。经审理，中国证监会认定武汉新兰德和陈杰的上述交易操作行为，违反了《证券法》第77条关于禁止操纵证券市场的规定。

施永雷夫妇违规买卖阳光发展被罚

中国证监会有关部门负责人昨日还通报，证监会已于近日对施永雷、郁瑞芬夫妇违规买卖阳光发展股票案做出处罚决定，对施永雷给予警告，并处30万元罚款。

据介绍，证监会于2007年6月对施永雷、郁瑞芬账户违规买卖阳光发展股票行为启动了非正式调查，同年10月转为立案调查。调查发现，2007年5月起，施永雷、郁瑞芬夫妇账户开始大量买入“阳光发展”股票，由施永雷决策和操作。2007年6月7日合计持股比例首次超过总股本的5%。6月7日至19日期间及6月25日，合计持股比例均超过总股本的5%。在上述持股达到并超过5%时，施永雷、郁瑞芬夫妇未履行公告义务。

经过调查和审理，证监会认定施永雷为主要责任人，违法了《证券法》第86条对于持股比例达到并超过5%应履行报告、公告义务的规定，构成了《证券法》第193条信息披露义务人未按规定披露信息的行为。

[责任编辑:rockeysun]

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