6年吸存38亿浙最大非法吸收公众存款案提起公诉_滚动新闻_财经

6年吸存38亿浙最大非法吸收公众存款案提起公诉

http://finance.QQ.com　 2008年08月28日17:32 　新华网　　

　　新华网宁波8月28日专电（记者方益波、胡一敏）宁波天一证券有限责任公司5名高管因涉嫌非法吸收公众存款罪，26日被宁波市海曙区人民检察院提起公诉。检察院称，天一证券以“保本付息”为诱饵，在6年多时间中非法吸收公众存款达38亿元。此案成为浙江省目前为止最大的非法吸收公众存款案。

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　　据宁波市海曙区人民检察院介绍，天一证券前身为宁波证券有限公司，成立于1991年。2000年以前，宁波证券有限公司便开展以“保本付息”为形式的委托理财业务。2001年正式变更为天一证券后，公司原有的资产委托业务和业务政策被延续下来，并进一步扩大了委托理财业务规模，还向客户承诺最高利益率上升至10％。这一举动引来了不少投资者。宁波证券和天一证券利用高利益率吸引客户投资，转而将这笔钱投入股市，再用炒股获益的钱去支付高额利率。2002年，中国股市逐步走入熊市，天一证券遭受了前所未有的冲击。2004年9月30日，中国证监会又加大了对证券公司委托理财业务的监管力度，致使天一证券理财金额逐步压缩。为了解决资金紧缺问题，天一证券开始在账外开展三方监管业务。在双方进行委托理财的同时，有第三方介入充当监管人的角色，这让许多投资者吃了“定心丸”。但据检察院调查，所谓的第三方就是天一证券的关联公司或者其他营业部。同时，公司仍不断吸收公众存款，用以支付先前客户的利率。2006年7月，天一证券终于不堪重负，被中国证监会以“涉嫌违法违规经营”为由行政清理。同时，公安机关对天一证券事件立案。

　　检察院称，六年间，天一证券用“保本付息”为诱饵向公众非法吸取存款。很多人因自身存款不多，就鼓动亲戚朋友将钱投到自己名下，成为“拖拉机户”。按规定，“保本付息”这一业务只有中国人民银行批准的金融机构才能开展，例如银行、邮政储蓄、信用合作社等，证券公司无权向客户作出这一承诺。

　　据检察院调查表明，从2000年到2006年7月间，宁波证券公司、天一证券以《国债委托管理协议》《委托投资国债协议》《资产委托管理协议》等多种形式与浙江省内外众多单位和个人签订合同，开展委托理财业务及三方监管业务。通过上述形式，天一证券与省内外573名个人和73家机构共签订合同1056份，累计非法吸收公众存款38．1516亿元。其中，通过委托理财吸收资金30．6767亿元，通过三方监管吸收7．4749亿元。

　　检察院认为，天一证券有限责任公司未经中国人民银行批准，在明知不具有吸收公众存款资格的情况下，以开展委托理财和三方监管业务为名，采取保本付息的方式向社会不特定单位和个人吸收资金38．1516亿元，严重扰乱了国家金融秩序。5名被告属单位实施非法吸收公众存款罪中直接负责人员，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。

　　（新华网）

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