中国证监会昨日就《证券公司合规管理试行规定》（以下简称《规定》）向社会公开征求意见，要求证券公司建立违规举报制度，确保每一位工作人员都有举报违法违规行为的途径，并将在券商高层领导班子里新设立合规总监一职。业内人士表示，合规总监角色定位于“监管”层面，“可以肯定的是，新规定的出台不仅对券商业的风险控制有着现实意义，而且对整个证券行业都是一次道德和风控的整顿”。
《规定》是在《证券法》和《证券公司监督管理条例》的基础上推出的，目的是为了促进证券公司加强内部合规管理，增强自我约束能力，实现持续规范发展。
《规定》要求证券公司应当制定和执行覆盖公司所有业务、部门和工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节的合规管理制度，有效地防范和应对合规风险。新规要求，证券公司应当建立违规举报制度，确保每一位工作人员都有途径举报违法违规行为，并充分保护举报人。
此外，今后证券公司需设立独立的合规总监一职。其职能是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合法合规性进行审查、监督和检查。合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，不得分管与合规管理职责相冲突的部门。
一位证券业内人士表示，由于目前业内一些企业的资本运作出现较大的资金漏洞和违规行为，因此《规定》在这个时点推出是有“现实意义”的。由于券商“看天吃饭”，其资金链受外界因素制约较强，“一旦出现危机，将会产生连带效应”。
银河证券分析师迟晓辉指出，持续了近一年的券商综合治理工作是对行业内一次重要的洗牌，“在综合治理工作结束后，能生存下来的公司，其风险控制能力和资本金还是能维持在一个较高水准的”。因此，她认为，此规定的出台对券商业务直接影响不大，“其意义从长远来看，可以减少券商的经营风险，也是对券商客户的一种保护”。
东方证券副总裁桂水发在接受记者采访时表示，公司早就设立了风险控制部和合规负责人，“但这次新设的合规总监，其地位更高，是公司高层管理人之一。他的角色更倾向于‘监管人’”。对合规总监人选，《规定》要求必须从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或者具有8年以上法律工作经历；或者在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上。桂水发表示适合人选在业内还是比较多的，不会发生人才缺乏的现象。
[责任编辑:robinchen]
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