“怎么又跌了!”3月26日下午,广州
华南农大附近岑村一间不足15平方米的民房内,黄为俊(化名)坐在电脑前眼瞅着中国国航(601111.SH)回落。此前一天,中国国航再次接近涨停,但也没有给他带来多大喜悦。
除了出去吃饭,他已经在这间阴暗潮湿的斗室里连续呆了3个月,每天唯一的事就是盯着电脑看盘。
黄为俊是广州天河路某证券公司营业部的证券投资经纪人,帮助证券公司拉客是他的本职,而他现在做的是职业操盘手的工作。
1月24日,黄为俊将数十万客户资金以24元左右的价格全仓买进中国国航,随后他的霉运到来。该股一跌再跌,不时有客户打电话责骂他是“骗子”,并扬言要将黄代客理财一事“捅”到证监部门去。若是说到做到,后果不堪设想。
于是,黄一边安抚客户,一边更疯狂地看盘,“精神高度紧张,常常失眠。”
随着近期股市巨幅震荡,总部在深圳
的一家券商经纪业务部负责人如坐针毡,仿佛闻到了雷管引爆前的一丝火药味。
“现在券商营业部最大的风险在于经纪人的代客操盘行为。一旦行情转冷,亏损的矛盾集中爆发,客户就很可能闹,如果被证监局发现,罚款可不是小数。”这位负责人担心地说。
“小型私募”的诞生
在2001年-2005年的5年熊市中,券商通过整合和自律,建立了一套比较完善的风险防范机制,挪用客户保证金这种危险在当下已不大可能发生。然而另一种风险潜伏水下,并随着股市持续下跌渐露冰山一角。
这就是证券从业人员代客户操盘。而证券法第43条明令禁止证券从业人员持有、买卖股票。 >>更多投资指导 尽在腾讯理财频道
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