加强交易及系统管理保障市场安全运行_证券新闻_财经

加强交易及系统管理保障市场安全运行

http://finance.QQ.com　 2007年03月01日07:29 　上海证券报　尚正　评论0条

为规范会员交易及相关系统的管理，防范和控制交易风险，进一步提高会员交易及相关系统的应急处理能力，保证证券市场交易的安全性和连续性，保护投资者合法权益，《上海证券交易所会员管理规则》和《深圳证券交易所会员管理规则》（以下统称“《会员管理规则》”）对会员的交易及相关系统的建设和运行维护作了专门规定。

一、明确会员交易及相关系统的范围与建设的基本要求

根据《会员管理规则》的相关规定，会员交易及相关系统主要包括交易系统、行情系统和通信系统等三大系统及其备份系统。具体来说，交易所对会员交易及相关系统的管理仅限于与交易所交易及相关系统的接口部分。

《会员管理规则》对会员与交易所交易及相关系统接口部分的建设、运行、维护提出了具体要求。首先，会员与交易所交易及相关系统接口部分的建设、运行、维护，应当符合交易所或者交易所授权机构（如两所指定的通信公司）的规定或者认可的技术管理规范；其次，为了满足市场规模不断扩大以及新业务不断推出的需要，进一步提高技术系统的适应性，会员必须按照交易所或者交易所授权机构的要求，及时对交易及相关系统的软件和硬件系统进行改造、测试，并向交易所报告实施过程中的相关情况。此外，《规则》还强调了会员对其交易及相关系统进行改造、测试时，不得影响交易的正常进行，在进行通信系统建设时须将其与其他网络严格隔离，切实保证交易网络的安全。

二、强调会员交易及相关系统的安全运行，保证证券交易的稳定性与连续性

安全运行是《会员管理规则》对会员交易及相关系统的原则要求，也是维护证券市场交易正常进行的必要保证。从规则的具体要求看，会员首先必须建立健全交易及相关系统安全运行管理方面的制度，包括处理异常情况的应急预案，从维护市场大局的高度出发，对系统的安全性、稳定性进行定期检查，并根据交易所或交易所授权机构的要求，进行定期或者临时应急演练，如每年一次的交易系统应急演练，各会员必须参加，并及时向交易所反馈测试情况；其次，会员在交易及相关系统出现故障时，如会员交易及相关系统发生重大故障，或者由于其他因素影响证券市场交易的，应当立即采取有效措施，并及时向交易所报告；另外，为了保证会员交易及相关系统与交易所交易系统连接的安全，《会员管理规则》还禁止会员在交易时间内通过交易及相关系统从事与证券业务无关的活动。

三、加强交易及相关系统的数据管理，保证交易数据安全

交易数据是记录证券市场投资者证券交易情况的重要证据，会员必须对其安全管理予以高度重视。本次《会员管理规则》对会员在证券交易中产生的业务数据、系统数据等交易数据的保密、备份以及异地备份提出了具体要求。会员应当按要求对各种交易数据进行安全保密管理，并对数据进行备份，同时及时把备份数据送往异地保存，以确保发生异常情况时，能及时完整地恢复相关交易数据。


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